< p>

Themaonderzoek integriteitsanalyse gestart

09 juni 2015

DNB heeft bekend gemaakt dat zij een themaonderzoek integriteitsrisicoanalyse is gestart. Doel van het onderzoek is dat instellingen door het maken van een analyse goed inzicht krijgen in hun integriteitsrisico’s en daardoor de regelgeving risicogebaseerd kunnen naleven.

De uit te voeren integriteitsrisicoanalyse dient te voldoen aan het normenkader en aantoonbaar zijn weerslag te hebben in het integriteitsbeleid van de instelling. De analyse dient betrekking te hebben op integriteitsrisico’s als witwassen, terrorismefinanciering, sancties, corruptie, belangenverstrengeling, fraude en fiscaliteit.

DNB heeft voor dit onderzoek circa honderd instellingen uit vijf sectoren (banken, verzekeraars, pensioenfondsen, betaalinstellingen en trustkantoren) gevraagd om hun integriteitsrisicoanalyse. Daarnaast is gebruik gemaakt van de analyses die bij andere onderzoeken zijn opgevraagd.
DNB zal naar aanleiding van het onderzoek een guidance opstellen om de instellingen een richtsnoer te geven bij het opstellen van een risicoanalyse. DNB wil deze guidance in het derde kwartaal van 2015 publiceren.

Bron: DNB

Gerelateerde informatie

Werkcollege Jaarrekeninglezen en de bestrijding van witwassen

Werkcollege Jaarrekeninglezen en de bestrijding van witwassen

Leer in het werkcollege Jaarrekeninglezen en het bestrijden van witwassen verdachte signalen op te sporen in jaarrekeningen.

Informatieavond Leergang Bestrijding Witwassen

Informatieavond Leergang Bestrijding Witwassen

Informatieavond Leergang Bestrijding Witwassen

Informatieavond Leergang Compliance Officer/ Professional

Informatieavond Leergang Compliance Officer/ Professional

Informatieavond Leergang Compliance Officer/Professional

Send this to a friend