Een artikel uit het jaarboek 2018 van mr. dr. M. Aelen. In deze bijdrage wordt ingegaan op de rol van de financiële sector ten aanzien van terrorismefinanciering.
Bekijk product
Een artikel uit het jaarboek 2018 van mr. M. Altena en mr. R.P.A. Kraaijeveld.
Bekijk product
Een artikel uit het jaarboek 2018 van prof. dr. A.B. Hoogenboom en prof. dr. mr. M. Pheijffer.
Bekijk product
Een artikel uit het jaarboek 2018 van prof. mr. dr. F. de Vries. In dit artikel wordt ingegaan op de gedachte achter de roep om meer transparantie die in de literatuur worden onderkend. Tevens wordt de functie van transparantie in het toezicht en het wettelijk kader van transparantie besproken. Vervolgens wordt geprobeerd een antwoord te geven op de vraag of en op welke wijze transparantie bijdraagt aan naleving. Tot slot wordt er in het laatste paragraaf een aantal lessen getrokken voor het werk van de compliance officer.
Bekijk product
Een artikel uit het jaarboek 2018 van ing. M.A. Krol en R.R. Oskamp.
Bekijk product
Een artikel uit het jaarboek 2018 van dr. mr. ir. R.J. Hoff en drs. R.M. Jansen. In dit artikel wordt er aan de hand van de spraakmakende 1MDB-casus toegelicht hoe financiële instellingen internationaal betrokken kunnen raken bij financieel-economische criminaliteit. Deze casus illustreert waarom het belangrijk is dat compliance officers, en met hen ook de andere medewerkers, voortdurend alert zijn op integriteitsrisico’s, en over voldoende doortastendheid, overtuigingskracht en stevigheid beschikken om te zorgen dat de leiding van financiële instellingen tijdig en adequaat actie onderneemt voordat risico’s zich materialiseren.
Bekijk product
Een artikel uit het jaarboek 2018 van Dr. J. van Wolferen en Dr. W.G. Zijlstra. De AFM wil samen met financiële ondernemingen onder haar toezicht vaker gedragswetenschappelijk onderzoek doen om te toetsen of een bepaalde actie van de financiële dienstverlener tot een betere uitkomst voor klanten leidt. We lichten daarom toe hoe en waarom de AFM gedragswetenschappelijke kennis gebruikt en welke modellen we gebruiken om kansrijke interventies voor te stellen. Daarnaast beantwoorden we de vraag: Hoe voer ik een betrouwbaar gedragsexperiment uit?
Bekijk product
Een artikel uit het jaarboek 2018 van Dr. E.D. Karssing. Hoe ziet de vierde fase in compliancemanagement eruit en wat zal hieraan ten grondslag liggen?
Bekijk productSend this to a friend
