< p>

LCO/LCP Module 1

Deze zorgvuldig samengestelde syllabus geeft u een eerste kennismaking met onder meer compliance en integriteit, de compliancefunctie en het complianceprogramma, de (totstandkoming van) wet- en regelgeving en bestrijding witwassen en terrorismefinanciering.

U kunt het zelfstudiepakket in onze webshop aanschaffen.

Het zelfstudiepakket geeft basisinformatie over compliance en de complaincefunctie. Elk hoofdstuk wordt afgesloten met een zelftoets. Het afronden van het examen voor Module 1 geeft toegang tot Module 2 van de Leergang Compliance Officer/Professional.

Klik hier voor de inhoudsopgave van het Handboek Compliance Professional.

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.

Module 1 kunt u afsluiten met een certificaatexamen bij één van de toetscentra verspreid door Nederland en op Curaçao. Na het succesvol afronden van het examen ontvangt u een certificaat.  Indien Module 1 onderdeel is van de Leergang Compliance Professional of Leergang Compliance Officer dan is dit examen verplicht.

In het examenreglement vindt u informatie over de examinering.

Interesse? Schrijf u direct in!

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Diane Wielenga

Gerelateerde informatie

Buitenspel: witwassen, corporate governance en het gebrek aan regulering in het voetbal

Buitenspel: witwassen, corporate governance en het gebrek aan regulering in het voetbal

Voetbal en witwassen zijn begrippen die steeds vaker met elkaar worden geassocieerd. Een blik op de krantenkoppen uit het voorjaar van 2019 suggereert dat de sport een criminaliteitsprobleem heeft. Lees in dit artikel van Peter Steenwijk meer over de kwetsbaarheid van de voetbalsector voor de instroom van crimineel geld.

5AML 4 Crypto & Blockchain (online opleidingsdag)

5AML 4 Crypto & Blockchain (online opleidingsdag)

De 5e AML is aangenomen en wordt verankerd in de Wwft. Crypto krijgt een aparte status, handelshuizen vallen onder toezicht van DNB en ook voor andere bedrijven die te maken hebben met crypto- en blockchain gerelateerde diensten gaat het een en ander veranderen. Wil je weten wat en wat dit concreet voor jou betekent?

Compliance: Vertrouwen organiseren in een groeiende organisatie

Compliance: Vertrouwen organiseren in een groeiende organisatie

Compliance kan in meer of mindere mate volwassen zijn georganiseerd. In een kleine onderneming kent iedereen elkaar en staan betrokken medewerkers en andere stakeholders vaak erg intensief met elkaar in contact. Hoe anders is dat met een grotere organisatie, waar het simpelweg niet meer mogelijk en wenselijk is om iedereen met iedereen intensief in contact te brengen? Hoe organiseren we dat onderlinge vertrouwen dan?

Send this to a friend