< p>

Leergang Compliance Professional

Tijdens deze leergang verkrijgt u inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken bij financiële ondernemingen en andere organisaties.

Startdatum:

6 oktober 2022

Opleidingsdata:

  • Module 1: zelfstudie
  • Module 2: 6 en 13 oktober, 3, 17 en 24 november 2022
  • Module 3: 8 en 15 december 2022
  • Module 4 dag 1: 12 en 19 januari 2023
  • Module 4 dag 2 en 3: 2,9 en 23 februari, 2 en 16 maart 2023
  • Module 5: 23 maart, 6 en 13 april 2023
  • Module 6: 27 april en 8 juni 2023
  • Module 7: 15 en 22 juni 2023

Opleidingsduur:

11 dagen (Studiebelasting: 340 uur)

Opleidingsniveau:

HBO denkniveau

Kosten opleiding:

€ 8034,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Startdata volgende opleidingen:

n.n.t.b.

Wij geven u tijdens deze leergang inzicht in de volgende onderwerpen:

  • het functioneren van de compliancefunctie
  • het beheersen van compliancerisico‛s
  • het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Module 1: Zelfstudie

 

Module 2: Compliancesysteem & Compliancefunctie

Tijden Programma Docent
6 oktober: 09.00 – 09.30

Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
Inventarisatie leervragen

Contactpersoon
6 oktober: 09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie & compliance officer
Compliance Program
Introductie compliancecyclus & compliancesysteem
Compliancesysteem: Reikwijdte van compliance
Compliancesysteem vanuit de bedoeling
Christoph Vergouwen
13 oktober: 09.00 – 12.30 Governance
Governance codes
3 lines of defence
Marlene Jans
3 november: 09.00 – 11.00 Innovatie, technologie en de rol van compliance Michael Astro

Module 2: Compliancefunctie Gedrag, cultuur & bewustwording

Tijden Programma Docent
17 november: 09.00 – 12.30 Compliancesysteem: Bewustwording en beïnvloeden van gedrag Suzanne de Boer – Verheij
24 november: 09.00 – 12.30 Gedrag & Cultuur
Werken met gedragsdimensies (soft controls)
Toezien op gedrag & cultuur
Rapporteren over gedrag & cultuur
Carolien Merkens

 

Module 3: Compliancefunctie: Risicomanagement en Monitoring

Tijden Programma Docent
8 december: 09.00 – 12.30 Compliancesysteem
Introductie risicomanagement
Compliancerisicomanagement in de praktijk
Enterprise risk management
Peter Westdijk
15 december: 09.00 – 12.30 Compliancesysteem: Monitoring
Compliancesysteem: Rapporteren
Eric Schuiling
 

 

 Module 4: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
12 januari 2023: 09.00 – 12.30 Financiële markten, diensten en producten Michiel van den Broek
19 januari: 09.00 – 12.30 Zorgplicht/Klantbelang centraal
Kwaliteit dienstverlening
Loek Moerman

 

Module 4: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
2 februari 2023: 09.00 – 12.30 Fraude- en incidentmanagement Eric Strootman
9 februari 2023: 09.00 – 12.30 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Musa Elmas
23 februari 2023: 09.00 – 11.00 Voorwetenschap en marktmisbruik Raimond Stappers

Module 4 dag 3: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
2 maart 2023: 09.00 – 12.00 Belangenverstrengeling
Anti-corruptie
Jan Cuppen
16 maart 2023: 09.00 – 12.30 Introductie privacywetgeving Huib Gardeniers

 

Module 5: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector

Tijden Programma Docent
23 maart 2023: 09.00 – 12.30 Toezicht AFM Toezichthouder AFM
6 april 2023: 09.00 – 12.30 Toezicht DNB Toezichthouder DNB
13 april 2023: 09.00 – 11.00
Optioneel: Juridische inrichting
Melanie van den Berg

Module 6 dag 1: Ethiek en communicatie

Tijden Programma Docent
25 april 2023: 09.00 – 12.30 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
25 april 2023: 13.1516.45 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
Edgar Karssing
16.45 –17.00 Uitleg huiswerkopdracht
Sluiting

 

Module 6 dag 2: Managen van Ethiek en Integriteit

Tijden Programma Docent
8 juni 2023: 09.00 – 12.30 Terugkoppeling van de huiswerkopdracht
Formuleren leervragen
Managen van ethiek en integriteit II
Rol van de compliance officer
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
8 juni 2023: 13.1516.45 Managen van Ethiek en Integriteit II (vervolg) Edgar Karssing
16.45 –17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 7 dag 1: Competentietraining voor compliance officers

Tijden Programma Docent
15 juni 2023: 09.00 – 12.30 Competentietraining Spijkman
12.30 – 13.15 Lunch
15 juni 2023: 13.1516.45 Competentietraining Spijkman

 

Module 7 dag 2: Lagerhuis

Tijden Programma Docent
22 juni 2023: 08.30 – 12.00 Lagerhuisdebat Marnix Willems
12.00 – 12.15 Evaluatie en afsluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Vergouwen, Mr. C.W.M. (Christoph)

Vergouwen, Mr. C.W.M. (Christoph)

Achmea

Christoph Vergouwen startte na zijn studie rechten in 1996 als advocaat in Eindhoven. Gespecialiseerd in financieringen en zekerheden en bank- en effectenrecht, is hij na 10 jaar overgestapt naar de financiële sector. In de periode 2006-2007 heeft hij bij Friesland Bank de afdeling Compliance opgezet en vorm gegeven. Daarna is hij bij Achmea Bank als Manager Compliance aan de slag gegaan. In 2011 is hij overgestapt naar Achmea Compliance. Vanaf 2020 geeft hij leiding aan het Compliance team van de business unit Pensioen & Leven, het team Competence Center Compliance van Achmea, het team Accountmanagement Toezicht en aan het team Conduct Compliance, dat zich onder andere bezig houdt met interne onderzoeken.

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

RSM Netherlands Consultancy B.V.

Marlène is ruim 20 jaar actief in de wereld van governance en compliance. In de rol van interim compliance officer is Marlène voor meerdere banken en verzekeraars, alsmede voor een toezichthouder op de financiële markt werkzaam geweest. In haar huidige functie als Director focust Marlène zich op corporate governance en compliance, met daarin veel aandacht voor gedrag en cultuur. Zij verzorgt o.m. masterclasses en trainingen voor commissarissen en directieleden.

Daarnaast is Marlène verbonden aan de vakgroep Financieel Recht en het International Center for Financial Law and Governance van Erasmus Universiteit, en maakt zij voor de NBA deel uit van het kernteam van de Community Compliance Officers en de Commissie Praktijkleidraad Soft Controls. Op haar initiatief is de Kennistafel Gedrag & Cultuur van de VCO opgericht. Marlène werkt mee als docent aan opleidingen van het Nederlands Compliance Instituut en Frankfurt School of Finance & Management.

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Triodos Bank

Boer – Verheij de, Drs. S.F. (Suzanne)

Boer – Verheij de, Drs. S.F. (Suzanne)

De Nederlandsche Bank

Suzanne de Boer is een bevlogen professional met een passie voor gedrag en cultuur. Na enkele jaren te hebben gewerkt aan het bevorderen van de integriteit in de publieke sector stapte zij over naar De Nederlandsche Bank. Daar kwam zij als interne compliance officer en toezichthouder op het gebied van governance, gedrag en cultuur, in aanraking met compliance, gedrag en cultuur in de financiële sector. Medio 2019 is ze gestart als consultant op het gebied van governance, compliance en conduct waar ze de kennis die ze in de afgelopen jaren heeft opgedaan samenbrengt in een hands-on aanpak met veel kennis van de theorie en praktijk.

Merkens, drs. mr. C.C. (Carolien) RA

Merkens, drs. mr. C.C. (Carolien) RA

Asunta

Carolien Merkens is een ervaren en breed ontwikkelde professional met een brede achtergrond in ethics & compliance, risk management en organisatiebeheersing. Naast het inhoudelijke profiel heeft Carolien zich sterk ontwikkeld op het gebied van change management. Carolien heeft ruime ervaring met het opzetten en implementeren van GRC en het behandelen van integriteitsvraagstukken.

Carolien is haar loopbaan gestart in de accountancy bij Price Waterhouse en heeft vervolgens als toezichthouder bij De Nederlandsche Bank en compliance officer bij Bank Nederlandse Gemeenten gewerkt. Daarna heeft Carolien 9 jaar als managing consultant in diverse branches gewerkt bij organisatieadviesbureau SeederDeBoer. Sinds 2016 werkt Carolien als zelfstandig Risk & Compliance consultant.

Westdijk RA RE CIPP/E, drs. P. (Peter)

Westdijk RA RE CIPP/E, drs. P. (Peter)

Nederlands Compliance Instituut

Peter is als senior compliance & privacy officer betrokken bij de ondersteuning van pensioenfondsen bij het verbeteren van hun integere bedrijfsvoering.  Hij heeft een brede internationale ervaring in finance & control, risicomanagement en governance & compliance. In diverse branches is hij verantwoordelijk geweest voor het inrichten, verbeteren en door-ontwikkelen van organisaties en het verder verbeteren van de beheersing van de bedrijfsvoering.

Zijn grote passie ligt in people management: het begeleiden en ontwikkelen van mensen; het lesgeven is daarvan een belangrijk onderdeel.

Schuiling, drs. F.G. (Eric) CCP

Schuiling, drs. F.G. (Eric) CCP

Nederlands Compliance Instituut

Eric is werkzaam als kennis- en programmamanager binnen het Nederlands Compliance Instituut. Hij voelt zich zeer betrokken bij de ambitie van het Nederlands Compliance Instituut om compliance en integriteit te versterken bij organisaties in Nederland. Hierbij staat de toekomst van het compliancevak, de missie van de organisatie en motivatie van mensen centraal. Als kennis- en programmamanager richt Eric zich op de ontwikkeling van kennis, opleidingsprogramma’s en het groeiende team van compliance professionals bij het Nederlands Compliance Instituut. Voordat Eric in februari 2018 bij het Nederlands Compliance Instituut begon, werkte hij bij de Rabobank.

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Hecht Consult

Na afronding van zijn studie bedrijfseconomie aan de Erasmus Universiteit in 1988, heeft Michiel praktische financiële ervaring opgedaan in diverse functies bij onder ander ABN AMRO Bank en KPN. Na een aantal interim opdrachten bij treasury afdelingen, heeft Michiel zich 2005 hoofdzakelijk gericht op het ontwerpen en geven financiële trainingen. Sindsdien heeft hij honderden deelnemers getraind op het gebied van financiële markten, financieel management en bank- & risico management.

Gouw, B.J.W. (Bert)

Gouw, B.J.W. (Bert)

Nationale Nederlanden Bank N.V.

Carrière gestart bij de politie in Rotterdam (1976) en de overstap van publiek naar privaat gemaakt in 1989 waar ik startte bij Group Security ABN (later ABN AMRO). Vanaf 1995 voornamelijk werkzaam geweest in het buitenlands netwerk van de bank en tot manager Investigations bevorderd. (2000 – 2002 opleiding Forensic Accountancy universiteit Leiden/Nyenrode). In 2007 gestart als directeur investigations Control Risks en 2010 interim manager Veiligheidszaken ING Bank. Vanaf juli 2013 manager Veiligheidszaken bij Nationale Nederlanden Bank.

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Elmas Compliance & Due Diligence

mr. Musa Elmas CCP is als (interim) senior compliance officer/CDD-expert, adviseur en trainer werkzaam. Sinds december 2019 doet hij dit als zelfstandig ondernemer onder de bedrijfsnaam Elmas Compliance & Due Diligence. Hij is all-round compliance professional, met als specialisatie CDD. Musa is tot december 2019 ruim 10 jaar werkzaam geweest bij het NCI en was gedurende die jaren inhoudelijk verantwoordelijk voor de dienstverlening op het gebied van CDD. Musa heeft bij het NCI als opleidingsverantwoordelijke o.a. aan de basis gestaan van het Nationaal Anti-Witwascongres, de Leergang Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering en meerdere edities van de Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering. In de dagelijkse compliancepraktijk heeft hij voor vele verschillende financiële ondernemingen advies-, detacherings- en interimwerkzaamheden uitgevoerd, waaronder het opzetten en inrichten van compliance-afdelingen en CDD-beheersingsraamwerken. Musa heeft zowel op de strategische/tactische dimensie als op de operationele dimensie van Compliance en CDD zeer veel ervaring. Hij bestrijkt met zijn kennis en (praktijk)ervaring vele verschillende soorten financiële ondernemingen. Musa spreekt, traint en publiceert regelmatig rondom Compliance en CDD.

Austen, D. (David)

Austen, D. (David)

Cuppen, mr. J. (Jan) MMO EMoC

Cuppen, mr. J. (Jan) MMO EMoC

CILUX Compliance Consultancy

Jan Cuppen adviseert en ondersteunt via zijn bureau CILUX Compliance Consultancy ondernemingen, instellingen en organisaties bij compliance- en integriteitsvraagstukken in brede zin, bij het opzetten en verbeteren van generieke (internationale) compliance- en integriteitsprogramma’s en bij het inrichten van de compliance functie. Ook verricht hij interim-werkzaamheden op genoemde gebieden en neemt hij voor opdrachtgevers (tijdelijk) de compliance functie of de export compliance functie waar.

Na het vervullen van diverse leidinggevende rollen op juridisch en HR-gebied, richt hij zich vanaf 2004 volledig op het vakgebied Compliance & Integriteit, in het bijzonder compliance strategie, export compliance en compliance monitoring.

Gardeniers, Mr. H. (Huib)

Gardeniers, Mr. H. (Huib)

Net2Legal

Mr. Huib Gardeniers is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 25 jaar in wisselende hoedanigheden betrokken bij privacy wet en regelgeving. Na werkzaamheden voor de toezichthouder werkte hij voor de ICT branche organisatie. Hij is onder meer voorzitter van de Raad van Beroep voor EXIN, voorzitter van de Klachtencommissie van de Stichting Fraude Aanpak Detailhandel, voorzitter van de Privacycommissie DICA, bestuurslid van de Vereniging voor Privacy Recht (VPR), secretaris van het College voor Klachten en Beroep van SIDN, Voorzitter werkgroep Convenant Privacy en Onderwijs, en lid redactieraad van het tijdschrift Privacy & Informatie.

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Nyenrode Business Universiteit

Dr. Edgar Karssing is verbonden aan Nyenrode Business Universiteit en werkzaam op het gebied van beroepsethiek en integriteitsmanagement. Zijn kracht is het toegankelijk maken van onderzoeksresultaten uit zeer uiteenlopende domeinen zoals filosofie, psychologie, biologie en sociologie voor bedrijfsleiders, na het verrijken van die bevindingen met zijn eigen ideeën. Hij bespreekt onderwerpen als morele moed, omgaan met dilemma’s, vertrouwen, fiscale ethiek, de ethiek van data & analyse, privacy, etc. met compliance officers, professionals, managers, toezichthouders, bestuurders en commissarissen. Hij is regelmatig te vinden in het Tijdschrift voor Compliance. Tevens was Edgar de winnaar van de National Compliance Award 2010.

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman training & organisatieadvies traint en adviseert al sinds 1992. Wij zijn sterk in het ontwikkelen van inhoudelijke experts, adviseurs en management die waarde willen toevoegen aan hun organisatie. Dit doen we altijd in nauwe samenwerking met de organisatie en in aansluiting op de vak inhoud, contextgericht dus. Eén van onze specialisaties is het trainen van de compliance professional in de beroepsopleidingen van het NCI. Je mag van ons vakkundigheid en scherpzinnigheid verwachten. We ontmoeten je graag in de leergang Compliance Professional.

Willems, drs. M. (Marnix)

Willems, drs. M. (Marnix)

Q&A Company

Marnix Willems is gespecialiseerd in het trainen van doelgerichte gespreksvoering. Hij traint en coacht professionals die gesprekken uitvoeren als onderdeel van hun functie. Doelgroepen zijn Compliance-officers, fraude-analisten die interviews afnemen, inspecteurs van rijksinspecties en onderzoekers van de Algemene Rekenkamer. Voor het Compliance Instituut verzorgt hij voornamelijk de training ‘debatteren’ en verschillende competentietrainingen.

Marnix is arbeids- en organisatiepsycholoog en begon zijn carrière bij de Universiteit van Groningen, waar hij als docent verantwoordelijk was voor cursussen op het gebied van sociale- en gespreksvaardigheden. Vervolgens maakte hij de overstap naar de Politieacademie waar hij in de rol van docent verhoorspecialisten en recherchekundigen opleidde en adviezen gaf bij verhoren in het politiewerkveld. Sinds 2010 werkt hij zelfstandig als trainer.

Marnix kent de psychologie van lastige gesprekken goed. Hij is op de hoogte van de ontwikkelingen, begrijpt wat er van medewerkers wordt verwacht en welke dilemma’s ze hierbij ervaren. Bovenal is Marnix goed in het aanleren van de vaardigheden die voorwaardelijk zijn voor een doelgericht gesprek. Dit maakt hem tot een uitstekende trainer voor het Compliance instituut.

Deze opleiding vindt online plaats

Examen

Voor Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra. De examenlocaties van Eureka zijn door het gehele land te vinden.

Tijdens de opleiding dient een praktijkopdracht gemaakt te worden. Bij de praktijkopdracht kan er uit de volgende onderwerpen gekozen worden:

  • Opdracht 1: Een compliance program opstellen
  • Opdracht 2: Compliance self assessment of screening opstellen
  • Opdracht 3: Productbeoordeling
  • Opdracht 4: Compliance risicoanalyse
  • Opdracht 5: Paper

Na afloop van de 7 modules dient ter afsluiting van de LCP een open vragen toets te worden gemaakt.

Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCP.

In het examenreglement vindt u meer informatie over de examinering.

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Spieken bij het examen Ethiek

Spieken bij het examen Ethiek

Op 28 juni werd bekend dat accountantsfirma EY 100 miljoen dollar aan boetes moet betalen. De Securities and Exchange Commission (SEC) in de Verenigde Staten legt deze boete op, omdat medewerkers van EY hebben gespiekt bij ethiekexamens en omdat EY niet heeft meegewerkt aan het belangrijkste deel van het onderzoek.

Werkcollege Jaarrekeninglezen en de bestrijding van witwassen

Leer in het werkcollege Jaarrekeninglezen en het bestrijden van witwassen verdachte signalen op te sporen in jaarrekeningen.

Leergang Compliance Professional 2022 – Meerdaagse modules

Leergang Compliance Professional 2022 – Meerdaagse modules

Dé beroepsopleiding voor de compliance professional.

Send this to a friend