< p>

Leergang Compliance Professional

Tijdens deze leergang verkrijgt u inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken bij financiële ondernemingen en andere organisaties. Deze leergang kunt u in losse dagen en gedeeltelijk online volgen.

Startdatum:

3 maart 2021

Opleidingsdata:

  • Module 1: zelfstudie
  • Module 2: dag 1: 3 maart 2021
  • Module 2: – online middagsessie: 4 maart 2021
  • Module 2: dag 2: 10 maart 2021
  • Module 3: 17 maart 2021
  • Module 4: dag 1: 31 maart 2021
  • Module 4: dag 2: 14 april 2021
  • Module 4: – online middagsessie: 15 april 2021
  • Module 4: dag 3: 21 april 2021
  • Module 5: 8 april 2021
  • Module 5: – online middagsessie: 22 april 2021
  • Module 6: dag 1: 24 maart 2021
  • Module 6: dag 2: 12 mei 2021
  • Module 7: dag 1: 19 mei 2021
  • Module 7 dag 2 (middag + diner): 2 juni 2021

Opleidingsduur:

14 dagen (Studiebelasting: 355 uur)

Opleidingsniveau:

HBO denkniveau

Kosten opleiding:

€ 7745,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie:

€ 425,- voor alle modules (exclusief btw)

Startdata volgende opleidingen:

n.n.t.b.

Wij geven u tijdens deze leergang inzicht in de volgende onderwerpen:

  • het functioneren van de compliancefunctie
  • het beheersen van compliancerisico‛s
  • het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Module 1: Zelfstudie

 

Module 2 dag 1: Compliancesysteem & Compliancefunctie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30

Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
Inventarisatie leervragen

Contactpersoon
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie & compliance officer
Compliance Program
Introductie compliancecyclus & compliancesysteem
Compliancesysteem: Reikwijdte van compliance
Compliancesysteem vanuit de bedoeling
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Governance
Governance codes
3 lines of defence
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

Module 2 online sessie:

Tijden Programma Docent
13.45 – 14.00 Ontvangst online classroom
14.00 – 16.00

Innovatie, technologie en de rol van compliance

Module 2 dag 2: Compliancefunctie risicomanagement & Monitoring

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst online classroom
09.00 – 12.30 Compliancesysteem: Bewustwording en beïnvloeden van gedrag
12.30 – 13.15

Lunch

13.15 – 16.45

Gedrag & Cultuur
Werken met gedragsdimensies (soft controls)
Toezien op gedrag & cultuur
Rapporteren over gedrag & cultuur

16.45 – 17.00

Evaluatie en sluiting

Module 3: Compliancefunctie: Risicomanagement en Monitoring

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Compliancesysteem
Introductie risicomanagement
Compliancerisicomanagement in de praktijk
Enterprise risk management
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Compliancesysteem: Monitoring
Compliancesysteem: Rapporteren
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

 Module 4 dag 1: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst  Contactpersoon
09.00-12.30

Financiële markten, diensten en producten

12.30 – 13.15

Lunch

13.15 – 16.45

Zorgplicht/Klantbelang centraal
Kwaliteit dienstverlening

16.45 – 17.00

Evaluatie en sluiting

 

Module 4 dag 2: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst  Contactpersoon
09.00-12.30

Fraude- en incidentmanagement

12.30 – 13.15

Lunch

13.15 – 16.45

Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving

16.45 – 17.00

Evaluatie en sluiting

 

Module 4 online sessie: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
13.45 – 14.00 Ontvangst online classroom Contactpersoon
14.00 – 16.00

Voorwetenschap en marktmisbruik

16.00 – 16.15

Evaluatie en afsluiting

Module 4 dag 3: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Belangenverstrengeling
Anti-corruptie
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Introductie privacywetgeving
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

Module 5: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst online classroom 
09.00 – 12.30 Toezicht AFM Toezichthouder AFM
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Toezicht DNB Toezichthouder DNB
16.45 –17.00 Evaluatie en afsluiting

 

Module 5 online sessie: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector

Tijden Programma Docent
13.45 – 14.00 Ontvangst online classroom
14.00 – 16.00 Juridische inrichting .
16.00 – 16.15 Evaluatie en afsluiting

Module 6 dag 1: Ethiek en communicatie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Ethiek en CommunicatieManagen van Ethiek en Integriteit Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
16.45 –17.00 huiswerkopdracht
Sluiting

 

Module 6 dag 2: Managen van Ethiek en Integriteit

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Terugkoppeling van de huiswerkopdracht
Formuleren leervragen
Managen van ethiek en integriteit II
Rol van de compliance officer
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Managen van Ethiek en Integriteit II (vervolg) Edgar Karssing
16.45 –17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 7 dag 1: Competentietraining voor compliance officers

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Competentietraining Spijkman
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Competentietraining Spijkman
16.45 –17.00 Evaluatie en afsluiting

 

Module 7 dag 2: Lagerhuis

Tijden Programma Docent
12.15 – 12.30 Ontvangst
12.30 – 16.45 Lagerhuisdebat Marnix Willems
16.45 – 17.00 Evaluatie en afsluiting
17.00 – 19.00 Borrel & Finalediner

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Ploeg van der, mr. A.D. (Aniëlla)

Ploeg van der, mr. A.D. (Aniëlla)

Vlastuin, E. (Evelien)

Vlastuin, E. (Evelien)

KPMG Advisory N.V.

Evelien Vlastuin (Senior Manager) is sinds september 2016 werkzaam bij KPMG Advisory N.V. Zij is een van de key persons van KPMG bij vraagstukken omtrent corporate governance (inrichtingsvraagstukken, board dynamics, etc). Tevens begeleidt ze diverse financiële ondernemingen bij vraagstukken inzake governance van het risicomanagement, inrichting 3LoD en thema onderzoeken van DNB en AFM. Voordat Evelien bij KPMG kwam werken heeft ze 8 jaar in het verzekeringstoezicht van DNB gewerkt. Daarvoor was Evelien werkzaam in diverse functies in de verzekerings- en automotive sector.

Maat, S. (Bas) MSc

Maat, S. (Bas) MSc

Achmea

Bas Maat is projectmanager digitalisering en innovatie op het gebied van Risk en Compliance bij Achmea. Vanuit deze en eerdere functies bij Achmea is hij nauw betrokken bij alles wat te maken heeft met nieuwe technologie, innovatie en Risk en Compliance. Dit betreft zowel het ontwikkelen van een visie op deze onderwerpen vanuit Risk en Compliance als het toepassen in de eigen werkzaamheden. Voor Achmea heeft Bas als auditor en onderzoeker gewerkt bij onder meer KPMG en Hoffmann Bedrijfsrecherche.

Rietdijk, H. (Heleen)

Rietdijk, H. (Heleen)

Aegon

Wielenga, C.A. (Cora)

Wielenga, C.A. (Cora)

Nederlands Compliance Instituut

Cora Wielenga is sinds 1 januari 2010 directeur bij het NCI. Zij treedt tevens op als senior compliance adviseur, externe compliance officer en compliance trainer voor diverse ondernemingen. Daarnaast is zij coördinerend redacteur van het Jaarboek Compliance. Voordat zij toetrad tot de directie is zij vanaf 2004 werkzaam geweest als senior compliance officer en adjunct directeur van het NCI. Van 2000 tot 2004 is zij werkzaam geweest bij KPMG. Cora is sinds 2015 lid van de raad van commissarissen bij Rabobank Gouwestreek.

Westdijk RA RE, drs. P. (Peter)

Westdijk RA RE, drs. P. (Peter)

Flexus v.o.t.

Peter heeft een brede internationale ervaring in finance & control, risicomanagement en governance & compliance. In diverse branches is hij verantwoordelijk geweest voor het inrichten, verbeteren en door-ontwikkelen van organisaties en het verder verbeteren van de beheersing van de bedrijfsvoering.

Zijn grote passie ligt in people management: het begeleiden en ontwikkelen van mensen; het lesgeven is daarvan een belangrijk onderdeel.

Schuiling, drs. F.G. (Eric) CCP

Schuiling, drs. F.G. (Eric) CCP

Nederlands Compliance Instituut

Eric geeft leiding aan het team advies & detachering van het Nederlands Compliance Instituut. Door compliancevraagstukken te koppelen aan de inzet van compliance professionals en daarbij te sturen op een goede uitvoering en verbetercyclus, ondersteunt hij opdrachtgevers van het NCI. Hij werkt graag samen aan een pragmatische, vernieuwende en effectieve aanpak van het versterken van integriteit en compliance in verschillende organisaties. Hierin staat voor hem de bedoeling van de organisatie en motivatie van mensen centraal. Voordat Eric in februari 2018 bij het Nederlands Compliance Instituut begon, werkte hij bij de Rabobank.

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Hecht Consult

Wagemaker, F. (Fred) CCP

Wagemaker, F. (Fred) CCP

NIBC

Fred Wagemaker is momenteel werkzaam bij NIBC.

Sinds 2003 is hij werkzaam in de financiële dienstverlening. Als Financieel planner (FFP), Erkend Financieel Adviseur (EFA) en in het bezit van alle beroepskwalificaties vanuit de Wft heeft hij in verschillende functies bij diverse organisaties kennis en ervaring opgedaan. Van operationeel tot strategisch. Zijn kracht ligt in het vertalen van de vaak complexe wet- en regelgeving naar wat er in de praktijk moet gebeuren. En misschien nog wel belangrijker: waarom het belangrijk is dat het gebeurt. Pas als je de “waarom” begrijpt, zal de betrokkenheid en het gedrag beïnvloedt worden. Want betrokkenheid maakt het mogelijk om vooruitgang te boeken.

Verkaik, A. (Ab)

Verkaik, A. (Ab)

Doelder de, Mr. R.J. (Rutger)

Doelder de, Mr. R.J. (Rutger)

Erasmus Universiteit Rotterdam

Mr. R.J. (Rutger) de Doelder studeerde Nederlands recht, afstudeerrichting strafrecht, aan de Erasmus Universiteit Rotterdam (EUR). Hij is thans verbonden aan de EUR, Erasmus School of Law als wetenschappelijk docent en onderzoeker op het gebied van fraude- en witwasbestrijding, compliance en integriteitstoezicht. Eerder werkte Rutger als compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut en als beleidsmedewerker/(wetgevings)jurist bij het ministerie van Financiën. In beide functies hield hij zich intensief bezig met (toezicht op de) financiële wet- en regelgeving. Daarnaast treedt hij geregeld op als docent bij uiteenlopende cursussen op compliancegebied.

Stappers, R.J.H. (Raimond)

Stappers, R.J.H. (Raimond)

Chatham Partners

Raimond Stappers is founding partner van Chatham Partners en vanuit dit bedrijf werkzaam als zelfstandig adviseur, ad interim en trainer op het gebied van compliance en integriteit. Raimond is all-round compliance officer en heeft al bij verschillende organisaties de compliance functie opgezet of ondersteund bij de verdere professionalisering. Raimond heeft ruime ervaring binnen de effectendienstverlening en is door deze ervaring  gespecialiseerd in de thema’s Governance, Integere bedrijfsvoering (ook wel ‘Compliance Risk Management of Monitoring) en Marktmisbruik. Zijn kennis en ervaring zijn ook waardevol gebleken tijdens het bijstaan van verschillende organisaties buiten de financiële sector.

Raimond is actief deelnemer van de Kennistafels RegTech en Systematische IntegriteitsRisicoAnalyse (SIRA) van de Vereniging van Compliance Officers.

Cuppen, mr. J. (Jan) MMO EMoC

Cuppen, mr. J. (Jan) MMO EMoC

CILUX Compliance Consultancy

Jan Cuppen adviseert en ondersteunt via zijn bureau CILUX Compliance Consultancy ondernemingen, instellingen en organisaties bij compliance- en integriteitsvraagstukken in brede zin, bij het opzetten en verbeteren van generieke (internationale) compliance- en integriteitsprogramma’s en bij het inrichten van de compliance functie. Ook verricht hij interim-werkzaamheden op genoemde gebieden en neemt hij voor opdrachtgevers (tijdelijk) de compliance functie of de export compliance functie waar.

Na het vervullen van diverse leidinggevende rollen op juridisch en HR-gebied, richt hij zich vanaf 2004 volledig op het vakgebied Compliance & Integriteit, in het bijzonder compliance strategie, export compliance en compliance monitoring.

Daal van, drs. P.J. (Peter-Jan)

Daal van, drs. P.J. (Peter-Jan)

Rabobank

Peter-Jan van Daal is Compliance Officer bij Rabobank, met als specifiek aandachtsgebied Bedrijven en Grootzakelijke klanten. Daarin komen alle compliancethema’s aan bod (Anti-Corruptie, Klantbelang Centraal, Privacy, Marktmisbruik, Belangenverstrengeling, Financieel Economische Criminaliteit) Voorheen was hij adviseur/beleidsmaker bij de Sanctiedesk en Compliance Officer bij Betalen en Sparen.

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Nyenrode Business Universiteit

Edgar Karssing is als universitair hoofddocent verbonden aan Nyenrode Business Universiteit. Hij verzorgt al bijna twintig jaar trainingen voor compliance officers, managers en medewerkers van financiële instellingen op het gebied van ethiek en integriteit. Hij schreef een proefschrift over integriteit in theorie en praktijk en is als auteur van ‘Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek’ vaste medewerker van Tijdschrift voor compliance.

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman training & organisatieadvies traint en adviseert al sinds 1992. Wij zijn sterk in het ontwikkelen van inhoudelijke experts, adviseurs en management die waarde willen toevoegen aan hun organisatie. Dit doen we altijd in nauwe samenwerking met de organisatie en in aansluiting op de vak inhoud, contextgericht dus. Eén van onze specialisaties is het trainen van de compliance professional in de beroepsopleidingen van het NCI. Je mag van ons vakkundigheid en scherpzinnigheid verwachten. We ontmoeten je graag in de leergang Compliance Professional.

Willems, drs. M. (Marnix)

Willems, drs. M. (Marnix)

Q&A Company

Marnix is gespecialiseerd in gespreksvaardigheden en omgaan met weerstand. Hij traint en coacht professionals die lastige gesprekken voeren als onderdeel van hun functie.
Doelgroepen zijn fraudeonderzoekers en compliance medewerkers van banken en verzekeraars, inspecteurs, zorgconsulenten, rechercheurs etc.

Marnix is organisatiepsycholoog. Hij begon zijn carrière bij de Universiteit van Groningen, waar hij als docent verantwoordelijk was voor verschillende cursussen op het gebied van groepsdynamische, sociale- en gespreksvaardigheden.

Vervolgens maakte hij de overstap naar de Politieacademie waar hij in de rol van docent/onderzoeker verhoorspecialisten en recherchekundigen opleidde en adviezen gaf bij complexe verhoren in het politiewerkveld. Bij de Universiteit en de Politieacademie heeft hij zijn vak als trainer en coach vormgegeven en sinds 2010 is hij zelfstandig actief in deze rollen.

Marnix Willems versterkt met passie competenties van professionals. “Luisteren naar het individu staat daarbij centraal. Als het gaat over vaardigheden van professionals dan is er altijd sprake van maatwerk; elk individu is immers anders.”

Module 1: zelfstudie

 

De modules op locatie (m.u.v. Module 5) vinden plaats:

Nederlands Compliance Instituut

Jan Leentvaarlaan 61-63

3065 DC ROTTERDAM

plan uw route

Locatie Module 5:

NBC Congrescentrum

Blokhoeve 1

3438 LC Nieuwegein

Examen

Voor Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra. De examenlocaties van Eureka zijn door het gehele land te vinden.

Tijdens de opleiding dient een praktijkopdracht gemaakt te worden. Bij de praktijkopdracht kan er uit de volgende onderwerpen gekozen worden:

  • Opdracht 1: Een compliance program opstellen
  • Opdracht 2: Compliance self assessment of screening opstellen
  • Opdracht 3: Productbeoordeling
  • Opdracht 4: Compliance risicoanalyse
  • Opdracht 5: Paper

Na afloop van de 7 modules dient ter afsluiting van de LCP een open vragen toets te worden gemaakt.

Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCP.

In het examenreglement vindt u meer informatie over de examinering.

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Deze training is helaas volgeboekt.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

E-Learning Sanctiewetgeving voor Verzekeraars

E-Learning Sanctiewetgeving voor Verzekeraars

E-Learning Compliance en Integriteit voor Verzekeraars

E-Learning Compliance en Integriteit voor Verzekeraars

Bootcamp Bestrijding Witwassen & Terrorismefinanciering – Detacheerders

Bootcamp Bestrijding Witwassen & Terrorismefinanciering – Detacheerders

Deze bootcamp is gebaseerd op de praktijk bij financiële instellingen die vallen onder de werking van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme en is speciaal voor detacheerders.

Send this to a friend