< p>

Leergang Compliance Professional

Tijdens deze leergang verkrijgt u inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken bij financiële ondernemingen en andere organisaties. Deze leergang kunt u in losse dagen en gedeeltelijk online volgen.

Startdatum:7

 7 april 2021

Opleidingsdata:

  • Module 1: zelfstudie
  • Module 2: dag 1: 7 april 2021
  • Module 2: – online middagsessie: 8 april 2021
  • Module 2: dag 2: 15 april 2021
  • Module 3: 20 april 2021
  • Module 4: dag 1: 1 juni 2021
  • Module 4: dag 2: 8 juni 2021
  • Module 4: – online middagsessie: 9 juni 2021
  • Module 4: dag 3: 15 juni 2021
  • Module 5: 25 mei 2021
  • Module 6: dag 1: 26 mei 2021
  • Module 6: dag 2: 29 juni 2021
  • Module 7: dag 1: 23 juni 2021
  • Module 7 dag 2 (middag + diner): 7 juli 2021

Opleidingsduur:

14 dagen (Studiebelasting: 355 uur)

Opleidingsniveau:

HBO denkniveau

Kosten opleiding:

€ 7745,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie:

€ 425,- voor alle modules (vrijgesteld van btw)

Startdata volgende opleidingen:

n.n.t.b.

Wij geven u tijdens deze leergang inzicht in de volgende onderwerpen:

  • het functioneren van de compliancefunctie
  • het beheersen van compliancerisico‛s
  • het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Module 1: Zelfstudie

 

Module 2 dag 1: Compliancesysteem & Compliancefunctie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30

Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
Inventarisatie leervragen

Contactpersoon
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie & compliance officer
Compliance Program
Introductie compliancecyclus & compliancesysteem
Compliancesysteem: Reikwijdte van compliance
Compliancesysteem vanuit de bedoeling
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Governance
Governance codes
3 lines of defence
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

Module 2 online sessie:

Tijden Programma Docent
13.45 – 14.00 Ontvangst online classroom
14.00 – 16.00

Innovatie, technologie en de rol van compliance

Module 2 dag 2: Compliancefunctie risicomanagement & Monitoring

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst online classroom
09.00 – 12.30 Compliancesysteem: Bewustwording en beïnvloeden van gedrag
12.30 – 13.15

Lunch

13.15 – 16.45

Gedrag & Cultuur
Werken met gedragsdimensies (soft controls)
Toezien op gedrag & cultuur
Rapporteren over gedrag & cultuur

16.45 – 17.00

Evaluatie en sluiting

Module 3: Compliancefunctie: Risicomanagement en Monitoring

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Compliancesysteem
Introductie risicomanagement
Compliancerisicomanagement in de praktijk
Enterprise risk management
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Compliancesysteem: Monitoring
Compliancesysteem: Rapporteren
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

 Module 4 dag 1: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst  Contactpersoon
09.00-12.30

Financiële markten, diensten en producten

12.30 – 13.15

Lunch

13.15 – 16.45

Zorgplicht/Klantbelang centraal
Kwaliteit dienstverlening

16.45 – 17.00

Evaluatie en sluiting

 

Module 4 dag 2: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst  Contactpersoon
09.00-12.30

Fraude- en incidentmanagement

12.30 – 13.15

Lunch

13.15 – 16.45

Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving

16.45 – 17.00

Evaluatie en sluiting

 

Module 4 online sessie: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
13.45 – 14.00 Ontvangst online classroom Contactpersoon
14.00 – 16.00

Voorwetenschap en marktmisbruik

16.00 – 16.15

Evaluatie en afsluiting

Module 4 dag 3: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Belangenverstrengeling
Anti-corruptie
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Introductie privacywetgeving
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

Module 5: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst online classroom 
09.00 – 12.30 Toezicht AFM Toezichthouder AFM
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Toezicht DNB Toezichthouder DNB
16.45 –17.00 Evaluatie en afsluiting

 

Module 5 online sessie: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector

Tijden Programma Docent
13.45 – 14.00 Ontvangst online classroom
14.00 – 16.00 Juridische inrichting .
16.00 – 16.15 Evaluatie en afsluiting

Module 6 dag 1: Ethiek en communicatie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Ethiek en CommunicatieManagen van Ethiek en Integriteit Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
16.45 –17.00 huiswerkopdracht
Sluiting

 

Module 6 dag 2: Managen van Ethiek en Integriteit

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Terugkoppeling van de huiswerkopdracht
Formuleren leervragen
Managen van ethiek en integriteit II
Rol van de compliance officer
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Managen van Ethiek en Integriteit II (vervolg) Edgar Karssing
16.45 –17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 7 dag 1: Competentietraining voor compliance officers

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Competentietraining Spijkman
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Competentietraining Spijkman
16.45 –17.00 Evaluatie en afsluiting

 

Module 7 dag 2: Lagerhuis

Tijden Programma Docent
12.15 – 12.30 Ontvangst
12.30 – 16.45 Lagerhuisdebat Marnix Willems
16.45 – 17.00 Evaluatie en afsluiting
17.00 – 19.00 Borrel & Finalediner

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Ploeg van der, mr. A.D. (Aniëlla)

Ploeg van der, mr. A.D. (Aniëlla)

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

RSM Netherlands Consultancy B.V.

Marlène is ruim 20 jaar actief in de wereld van governance en compliance. In de rol van interim compliance officer is Marlène voor meerdere banken en verzekeraars, alsmede voor een toezichthouder op de financiële markt werkzaam geweest. In haar huidige functie als Director focust Marlène zich op corporate governance en compliance, met daarin veel aandacht voor gedrag en cultuur. Zij verzorgt o.m. masterclasses en trainingen voor commissarissen en directieleden.

Daarnaast is Marlène verbonden aan de vakgroep Financieel Recht en het International Center for Financial Law and Governance van Erasmus Universiteit, en maakt zij voor de NBA deel uit van het kernteam van de Community Compliance Officers en de Commissie Praktijkleidraad Soft Controls. Op haar initiatief is de Kennistafel Gedrag & Cultuur van de VCO opgericht. Marlène werkt mee als docent aan opleidingen van het Nederlands Compliance Instituut en Frankfurt School of Finance & Management.

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Triodos Bank

Merkens, drs. mr. C.C. (Carolien) RA

Merkens, drs. mr. C.C. (Carolien) RA

Asunta

Carolien Merkens is een ervaren en breed ontwikkelde professional met een brede achtergrond in ethics & compliance, risk management en organisatiebeheersing. Naast het inhoudelijke profiel heeft Carolien zich sterk ontwikkeld op het gebied van change management. Carolien heeft ruime ervaring met het opzetten en implementeren van GRC en het behandelen van integriteitsvraagstukken.

Carolien is haar loopbaan gestart in de accountancy bij Price Waterhouse en heeft vervolgens als toezichthouder bij De Nederlandsche Bank en compliance officer bij Bank Nederlandse Gemeenten gewerkt. Daarna heeft Carolien 9 jaar als managing consultant in diverse branches gewerkt bij organisatieadviesbureau SeederDeBoer. Sinds 2016 werkt Carolien als zelfstandig Risk & Compliance consultant.

Westdijk RA RE, drs. P. (Peter)

Westdijk RA RE, drs. P. (Peter)

Flexus v.o.t.

Peter heeft een brede internationale ervaring in finance & control, risicomanagement en governance & compliance. In diverse branches is hij verantwoordelijk geweest voor het inrichten, verbeteren en door-ontwikkelen van organisaties en het verder verbeteren van de beheersing van de bedrijfsvoering.

Zijn grote passie ligt in people management: het begeleiden en ontwikkelen van mensen; het lesgeven is daarvan een belangrijk onderdeel.

Schuiling, drs. F.G. (Eric) CCP

Schuiling, drs. F.G. (Eric) CCP

Nederlands Compliance Instituut

Eric is werkzaam als kennis- en programmamanager binnen het Nederlands Compliance Instituut. Hij voelt zich zeer betrokken bij de ambitie van het Nederlands Compliance Instituut om compliance en integriteit te versterken bij organisaties in Nederland. Hierbij staat de toekomst van het compliancevak, de missie van de organisatie en motivatie van mensen centraal. Als kennis- en programmamanager richt Eric zich op de ontwikkeling van kennis, opleidingsprogramma’s en het groeiende team van compliance professionals bij het Nederlands Compliance Instituut. Voordat Eric in februari 2018 bij het Nederlands Compliance Instituut begon, werkte hij bij de Rabobank.

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Nyenrode Business Universiteit

Dr. Edgar Karssing is verbonden aan Nyenrode Business Universiteit en werkzaam op het gebied van beroepsethiek en integriteitsmanagement. Zijn kracht is het toegankelijk maken van onderzoeksresultaten uit zeer uiteenlopende domeinen zoals filosofie, psychologie, biologie en sociologie voor bedrijfsleiders, na het verrijken van die bevindingen met zijn eigen ideeën. Hij bespreekt onderwerpen als morele moed, omgaan met dilemma’s, vertrouwen, fiscale ethiek, de ethiek van data & analyse, privacy, etc. met compliance officers, professionals, managers, toezichthouders, bestuurders en commissarissen. Hij is regelmatig te vinden in het Tijdschrift voor Compliance. Tevens was Edgar de winnaar van de National Compliance Award 2010.

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Hecht Consult

Na afronding van zijn studie bedrijfseconomie aan de Erasmus Universiteit in 1988, heeft Michiel praktische financiële ervaring opgedaan in diverse functies bij onder ander ABN AMRO Bank en KPN. Na een aantal interim opdrachten bij treasury afdelingen, heeft Michiel zich 2005 hoofdzakelijk gericht op het ontwerpen en geven financiële trainingen. Sindsdien heeft hij honderden deelnemers getraind op het gebied van financiële markten, financieel management en bank- & risico management.

Gouw, B.J.W. (Bert)

Gouw, B.J.W. (Bert)

Nationale Nederlanden Bank N.V.

Carrière gestart bij de politie in Rotterdam (1976) en de overstap van publiek naar privaat gemaakt in 1989 waar ik startte bij Group Security ABN (later ABN AMRO). Vanaf 1995 voornamelijk werkzaam geweest in het buitenlands netwerk van de bank en tot manager Investigations bevorderd. (2000 – 2002 opleiding Forensic Accountancy universiteit Leiden/Nyenrode). In 2007 gestart als directeur investigations Control Risks en 2010 interim manager Veiligheidszaken ING Bank. Vanaf juli 2013 manager Veiligheidszaken bij Nationale Nederlanden Bank.

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Elmas Compliance & Due Diligence

mr. Musa Elmas CCP is als (interim) senior compliance officer/CDD-expert, adviseur en trainer werkzaam. Sinds december 2019 doet hij dit als zelfstandig ondernemer onder de bedrijfsnaam Elmas Compliance & Due Diligence. Hij is all-round compliance professional, met als specialisatie CDD. Musa is tot december 2019 ruim 10 jaar werkzaam geweest bij het NCI en was gedurende die jaren inhoudelijk verantwoordelijk voor de dienstverlening op het gebied van CDD. Musa heeft bij het NCI als opleidingsverantwoordelijke o.a. aan de basis gestaan van het Nationaal Anti-Witwascongres, de Leergang Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering en meerdere edities van de Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering. In de dagelijkse compliancepraktijk heeft hij voor vele verschillende financiële ondernemingen advies-, detacherings- en interimwerkzaamheden uitgevoerd, waaronder het opzetten en inrichten van compliance-afdelingen en CDD-beheersingsraamwerken. Musa heeft zowel op de strategische/tactische dimensie als op de operationele dimensie van Compliance en CDD zeer veel ervaring. Hij bestrijkt met zijn kennis en (praktijk)ervaring vele verschillende soorten financiële ondernemingen. Musa spreekt, traint en publiceert regelmatig rondom Compliance en CDD.

Austen, D. (David)

Austen, D. (David)

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting)

drs. G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

Geert Vermeulen is a seasoned compliance professional, specialized in establishing and improving ethics and compliance programs. In 2016 Geert founded ECMC: Ethics & Compliance Management & Consulting. ECMC provides compliance training, compliance consulting and interim ethics & compliance management. Geert also speaks and writes on compliance and ethics.

Geert obtained most of his experience in-house. As Chief Compliance Officer Aon EMEA (Europe, Middle East and Africa) he coordinated compliance efforts in some 60 countries. During his tenure Aon reached a trade sanctions settlement with OFAC and corruption settlements in the UK and the US. Geert then moved on to become the Global Head of Compliance of Damco, the freight forwarding arm of the AP Möller-Maersk Group, where he was responsible for the compliance activities in 90 countries, mainly focusing on anti-corruption, trade sanctions and export controls.

Before starting ECMC Geert worked as a Director of the Netherlands Compliance Institute (NCI). He has been the President of the Dutch Compliance Officer Association and just started the Financial Economic Crime expert group of the Association.

Daal van, drs. P.J. (Peter-Jan)

Daal van, drs. P.J. (Peter-Jan)

Rabobank

Peter-Jan van Daal is Compliance Officer bij Rabobank, met als specifiek aandachtsgebied Bedrijven en Grootzakelijke klanten. Daarin komen alle compliancethema’s aan bod (Anti-Corruptie, Klantbelang Centraal, Privacy, Marktmisbruik, Belangenverstrengeling, Financieel Economische Criminaliteit) Voorheen was hij adviseur/beleidsmaker bij de Sanctiedesk en Compliance Officer bij Betalen en Sparen.

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman training & organisatieadvies traint en adviseert al sinds 1992. Wij zijn sterk in het ontwikkelen van inhoudelijke experts, adviseurs en management die waarde willen toevoegen aan hun organisatie. Dit doen we altijd in nauwe samenwerking met de organisatie en in aansluiting op de vak inhoud, contextgericht dus. Eén van onze specialisaties is het trainen van de compliance professional in de beroepsopleidingen van het NCI. Je mag van ons vakkundigheid en scherpzinnigheid verwachten. We ontmoeten je graag in de leergang Compliance Professional.

Module 1: zelfstudie

 

De modules op locatie (m.u.v. Module 5) vinden plaats:

Nederlands Compliance Instituut

Jan Leentvaarlaan 61-63

3065 DC ROTTERDAM

plan uw route

Locatie Module 5:

NBC Congrescentrum

Blokhoeve 1

3438 LC Nieuwegein

Examen

Voor Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra. De examenlocaties van Eureka zijn door het gehele land te vinden.

Tijdens de opleiding dient een praktijkopdracht gemaakt te worden. Bij de praktijkopdracht kan er uit de volgende onderwerpen gekozen worden:

  • Opdracht 1: Een compliance program opstellen
  • Opdracht 2: Compliance self assessment of screening opstellen
  • Opdracht 3: Productbeoordeling
  • Opdracht 4: Compliance risicoanalyse
  • Opdracht 5: Paper

Na afloop van de 7 modules dient ter afsluiting van de LCP een open vragen toets te worden gemaakt.

Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCP.

In het examenreglement vindt u meer informatie over de examinering.

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Zomercollege Complexe structuren en witwassen

Zomercollege Complexe structuren en witwassen

Zomercollege Complexe structuren en witwassen

Leergang Compliance Officer Pro 2019

Leergang Compliance Officer Pro 2019

De Leergang Compliance Officer Pro is het vervolg op de Leergang Compliance Officer (t/m LCO 2019), hierin wordt u opgeleid tot Compliance Professional.

Verbroken geluk III

Verbroken geluk III

Maar toch liet het gevoel van hypocrisie mij niet los. Het verband niet zien tussen je eigen gebruik en het enorme probleem van drugscriminaliteit in Nederland gaat er bij mij niet in. Met ouders die betrokken waren bij drugstransporten en een vriendin die aan zwaar drugsgebruik in de verkeerde scene terecht is gekomen heb ik mijn portie wel gehad. Ouders voor een lange tijd de bak in en mijn jeugdvriendin overleden aan een overdosis. Ik heb me aan het einde van mijn studie voorgenomen, dat ik er iets aan wilde doen...

Send this to a friend