< p>

Leergang Compliance Professional

Tijdens deze leergang verkrijgt u inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken bij financiële ondernemingen en andere organisaties.

Startdatum:

6 oktober 2021

Opleidingsdata:

  • Module 1: zelfstudie
  • Module 2: 6 en 7 oktober 2021
  • Module 3: 13 oktober 2021
  • Module 4 dag 1: 3 november 2021
  • Module 4 dag 2 en 3: 10 en 11 november 2021
  • Module 5: 9 december 2021
  • Module 6: 18 november en 11 januari 2022
  • Module 7: 19 en 20 januari 2022

Opleidingsduur:

11 dagen (Studiebelasting: 355 uur)

Opleidingsniveau:

HBO denkniveau

Kosten opleiding:

€ 7745,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie en hotel:

€ 875,- voor alle modules (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Startdata volgende opleidingen:

12 januari 2022

Wij geven u tijdens deze leergang inzicht in de volgende onderwerpen:

  • het functioneren van de compliancefunctie
  • het beheersen van compliancerisico‛s
  • het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Module 1: Zelfstudie

 

Module 2 dag 1: Compliancesysteem & Compliancefunctie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30

Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
Inventarisatie leervragen

Contactpersoon
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie & compliance officer
Compliance Program
Introductie compliancecyclus & compliancesysteem
Compliancesysteem: Reikwijdte van compliance
Compliancesysteem vanuit de bedoeling
Aniella van der Ploeg
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Governance
Governance codes
3 lines of defence
Evelien Vlastuin
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Innovatie, technologie en de rol van compliance Michael Astro
19.45 Diner

 

Module 2 dag 2: Compliancefunctie Gedrag, cultuur & bewustwording

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Compliancesysteem: Bewustwording en beïnvloeden van gedrag Suzanne de Boer – Verheij
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Gedrag & Cultuur
Werken met gedragsdimensies (soft controls)
Toezien op gedrag & cultuur
Rapporteren over gedrag & cultuur
Finfola Planting
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 3: Compliancefunctie: Risicomanagement en Monitoring

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Compliancesysteem
Introductie risicomanagement
Compliancerisicomanagement in de praktijk
Enterprise risk management
Remko Bruinsma
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Compliancesysteem: Monitoring
Compliancesysteem: Rapporteren
Han Zevenhuizen
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

 Module 4 dag 1: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Financiële markten, diensten en producten Michiel van den Broek
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Zorgplicht/Klantbelang centraal
Kwaliteit dienstverlening
Fred Wagemaker
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 4 dag 2: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Fraude- en incidentmanagement Eric Strootman
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Rutger de Doelder
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Voorwetenschap en marktmisbruik David Austen
19.45 Diner

Module 4 dag 3: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Belangenverstrengeling
Anti-corruptie
Jan Cuppen
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Introductie privacywetgeving Peter-Jan van Daal
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 5: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Toezicht AFM Toezichthouder AFM
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Toezicht DNB Toezichthouder DNB
16.45 – 17.15
Snack
17.15 – 19.15
Optioneel: Juridische inrichting
Melanie van den Berg
19.15 – 19.30 Evaluatie en sluiting

Module 6 dag 1: Ethiek en communicatie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
Edgar Karssing
16.45 –17.00 Uitleg huiswerkopdracht
Sluiting

 

Module 6 dag 2: Managen van Ethiek en Integriteit

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Terugkoppeling van de huiswerkopdracht
Formuleren leervragen
Managen van ethiek en integriteit II
Rol van de compliance officer
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Managen van Ethiek en Integriteit II (vervolg) Edgar Karssing
16.45 –17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 7 dag 1: Competentietraining voor compliance officers

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Competentietraining Spijkman
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Competentietraining Spijkman
16.45 –17.30 Pauze
17.30 Borrel & Finalediner

 

Module 7 dag 2: Lagerhuis

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Lagerhuisdebat Marnix Willems
12.00 – 12.15 Evaluatie en afsluiting
12.15 – 13.00 Lunch

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Ploeg van der, mr. A.D. (Aniëlla)

Ploeg van der, mr. A.D. (Aniëlla)

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

RSM Netherlands Consultancy B.V.

Marlène is ruim 20 jaar actief in de wereld van governance en compliance. In de rol van interim compliance officer is Marlène voor meerdere banken en verzekeraars, alsmede voor een toezichthouder op de financiële markt werkzaam geweest. In haar huidige functie als Director focust Marlène zich op corporate governance en compliance, met daarin veel aandacht voor gedrag en cultuur. Zij verzorgt o.m. masterclasses en trainingen voor commissarissen en directieleden.

Daarnaast is Marlène verbonden aan de vakgroep Financieel Recht en het International Center for Financial Law and Governance van Erasmus Universiteit, en maakt zij voor de NBA deel uit van het kernteam van de Community Compliance Officers en de Commissie Praktijkleidraad Soft Controls. Op haar initiatief is de Kennistafel Gedrag & Cultuur van de VCO opgericht. Marlène werkt mee als docent aan opleidingen van het Nederlands Compliance Instituut en Frankfurt School of Finance & Management.

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Triodos Bank

Boer – Verheij de, Drs. S.F. (Suzanne)

Boer – Verheij de, Drs. S.F. (Suzanne)

De Nederlandsche Bank

Suzanne de Boer is een bevlogen professional met een passie voor gedrag en cultuur. Na enkele jaren te hebben gewerkt aan het bevorderen van de integriteit in de publieke sector stapte zij over naar De Nederlandsche Bank. Daar kwam zij als interne compliance officer en toezichthouder op het gebied van governance, gedrag en cultuur, in aanraking met compliance, gedrag en cultuur in de financiële sector. Medio 2019 is ze gestart als consultant op het gebied van governance, compliance en conduct waar ze de kennis die ze in de afgelopen jaren heeft opgedaan samenbrengt in een hands-on aanpak met veel kennis van de theorie en praktijk.

Planting, F. (Finfola)

Planting, F. (Finfola)

Nederlands Compliance Instituut

Bruinsma, R. (Remko)

Bruinsma, R. (Remko)

Achmea

Zevenhuizen, drs. H.P. (Han) RA EMoC

Zevenhuizen, drs. H.P. (Han) RA EMoC

C.E.C.G.

Han is werkzaam als zelfstandig adviseur op het snijvlak van strategie, risicobeheersing en toezicht en heeft ruim 16 jaar werkervaring. Daarnaast is Han voorzitter en mede oprichter van The Compliance Network, een netwerkorganisatie van compliance adviseurs actief in de financiële sector en ook daarbuiten. Eerder was Han werkzaam als toezichthouder bij De Nederlandsche Bank N.V. en als adviseur op het gebied van risicomanagement, integriteit en compliance bij Deloitte en Ernst & Young. Han startte zijn carrière als registeraccountant bij EY. Regelmatig verzorgt Han colleges binnen het curriculum van de compliance professional.

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Hecht Consult

Na afronding van zijn studie bedrijfseconomie aan de Erasmus Universiteit in 1988, heeft Michiel praktische financiële ervaring opgedaan in diverse functies bij onder ander ABN AMRO Bank en KPN. Na een aantal interim opdrachten bij treasury afdelingen, heeft Michiel zich 2005 hoofdzakelijk gericht op het ontwerpen en geven financiële trainingen. Sindsdien heeft hij honderden deelnemers getraind op het gebied van financiële markten, financieel management en bank- & risico management.

Wagemaker, F. (Fred) CCP

Wagemaker, F. (Fred) CCP

NIBC

Fred Wagemaker is momenteel werkzaam bij NIBC.

Sinds 2003 is hij werkzaam in de financiële dienstverlening. Als Financieel planner (FFP), Erkend Financieel Adviseur (EFA) en in het bezit van alle beroepskwalificaties vanuit de Wft heeft hij in verschillende functies bij diverse organisaties kennis en ervaring opgedaan. Van operationeel tot strategisch. Zijn kracht ligt in het vertalen van de vaak complexe wet- en regelgeving naar wat er in de praktijk moet gebeuren. En misschien nog wel belangrijker: waarom het belangrijk is dat het gebeurt. Pas als je de “waarom” begrijpt, zal de betrokkenheid en het gedrag beïnvloedt worden. Want betrokkenheid maakt het mogelijk om vooruitgang te boeken.

Strootman, H. J. M. (Eric)

Strootman, H. J. M. (Eric)

ING Bank N.V.

Eric is sinds 1999 werkzaam bij ING Bank. Als investigator bij de Concern Veiligheid en vanaf 2006 als manager van de afdeling Special Investigations. Het (internationaal) uitvoeren van onderzoeken naar inbreuken op de bedrijfsvoering is een kerntaak van het team dat Eric aanstuurt en valt onder de afdeling Corporate Security & Investigations van de Bank.

Voor 1999 had Eric een carrière binnen de opsporing in de publieke sector. Vanaf 1983 bij de Politie Rotterdam Rijnmond (o.a. Regionale Recherche Dienst) en van 1997 tot 1999 bij de Economische Controle Dienst (Investment Fraud).

Naast diverse vak- en management opleidingen (o.a. Compliance Officer NCI),  behaalde Eric in 2004 zijn MSc titel in Security & Risk Management aan de Universiteit van Leicester.

Austen, D. (David)

Austen, D. (David)

Cuppen, mr. J. (Jan) MMO EMoC

Cuppen, mr. J. (Jan) MMO EMoC

CILUX Compliance Consultancy

Jan Cuppen adviseert en ondersteunt via zijn bureau CILUX Compliance Consultancy ondernemingen, instellingen en organisaties bij compliance- en integriteitsvraagstukken in brede zin, bij het opzetten en verbeteren van generieke (internationale) compliance- en integriteitsprogramma’s en bij het inrichten van de compliance functie. Ook verricht hij interim-werkzaamheden op genoemde gebieden en neemt hij voor opdrachtgevers (tijdelijk) de compliance functie of de export compliance functie waar.

Na het vervullen van diverse leidinggevende rollen op juridisch en HR-gebied, richt hij zich vanaf 2004 volledig op het vakgebied Compliance & Integriteit, in het bijzonder compliance strategie, export compliance en compliance monitoring.

Daal van, drs. P.J. (Peter-Jan)

Daal van, drs. P.J. (Peter-Jan)

Rabobank

Peter-Jan van Daal is Compliance Officer bij Rabobank, met als specifiek aandachtsgebied Bedrijven en Grootzakelijke klanten. Daarin komen alle compliancethema’s aan bod (Anti-Corruptie, Klantbelang Centraal, Privacy, Marktmisbruik, Belangenverstrengeling, Financieel Economische Criminaliteit) Voorheen was hij adviseur/beleidsmaker bij de Sanctiedesk en Compliance Officer bij Betalen en Sparen.

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Nyenrode Business Universiteit

Dr. Edgar Karssing is verbonden aan Nyenrode Business Universiteit en werkzaam op het gebied van beroepsethiek en integriteitsmanagement. Zijn kracht is het toegankelijk maken van onderzoeksresultaten uit zeer uiteenlopende domeinen zoals filosofie, psychologie, biologie en sociologie voor bedrijfsleiders, na het verrijken van die bevindingen met zijn eigen ideeën. Hij bespreekt onderwerpen als morele moed, omgaan met dilemma’s, vertrouwen, fiscale ethiek, de ethiek van data & analyse, privacy, etc. met compliance officers, professionals, managers, toezichthouders, bestuurders en commissarissen. Hij is regelmatig te vinden in het Tijdschrift voor Compliance. Tevens was Edgar de winnaar van de National Compliance Award 2010.

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman training & organisatieadvies traint en adviseert al sinds 1992. Wij zijn sterk in het ontwikkelen van inhoudelijke experts, adviseurs en management die waarde willen toevoegen aan hun organisatie. Dit doen we altijd in nauwe samenwerking met de organisatie en in aansluiting op de vak inhoud, contextgericht dus. Eén van onze specialisaties is het trainen van de compliance professional in de beroepsopleidingen van het NCI. Je mag van ons vakkundigheid en scherpzinnigheid verwachten. We ontmoeten je graag in de leergang Compliance Professional.

Willems, drs. M. (Marnix)

Willems, drs. M. (Marnix)

Q&A Company

Marnix Willems is gespecialiseerd in het trainen van doelgerichte gespreksvoering. Hij traint en coacht professionals die gesprekken uitvoeren als onderdeel van hun functie. Doelgroepen zijn Compliance-officers, fraude-analisten die interviews afnemen, inspecteurs van rijksinspecties en onderzoekers van de Algemene Rekenkamer. Voor het Compliance Instituut verzorgt hij voornamelijk de training ‘debatteren’ en verschillende competentietrainingen.

Marnix is arbeids- en organisatiepsycholoog en begon zijn carrière bij de Universiteit van Groningen, waar hij als docent verantwoordelijk was voor cursussen op het gebied van sociale- en gespreksvaardigheden. Vervolgens maakte hij de overstap naar de Politieacademie waar hij in de rol van docent verhoorspecialisten en recherchekundigen opleidde en adviezen gaf bij verhoren in het politiewerkveld. Sinds 2010 werkt hij zelfstandig als trainer.

Marnix kent de psychologie van lastige gesprekken goed. Hij is op de hoogte van de ontwikkelingen, begrijpt wat er van medewerkers wordt verwacht en welke dilemma’s ze hierbij ervaren. Bovenal is Marnix goed in het aanleren van de vaardigheden die voorwaardelijk zijn voor een doelgericht gesprek. Dit maakt hem tot een uitstekende trainer voor het Compliance instituut.

Module 1: zelfstudie

 

Module 2, 4 (dag 2 en 3) en 7 vinden plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Module 3, 4 (dag 1) vinden plaats in

Nederlands Compliance Instituut

Jan Leentvaarlaan 65

3065 DC Rotterdam

plan uw route

Module 5 en 6 vinden plaats in

NBC Congrescentrum
Blokhoeve 1
3438 LC Nieuwegein

plan uw route

Examen

Voor Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra. De examenlocaties van Eureka zijn door het gehele land te vinden.

Tijdens de opleiding dient een praktijkopdracht gemaakt te worden. Bij de praktijkopdracht kan er uit de volgende onderwerpen gekozen worden:

  • Opdracht 1: Een compliance program opstellen
  • Opdracht 2: Compliance self assessment of screening opstellen
  • Opdracht 3: Productbeoordeling
  • Opdracht 4: Compliance risicoanalyse
  • Opdracht 5: Paper

Na afloop van de 7 modules dient ter afsluiting van de LCP een open vragen toets te worden gemaakt.

Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCP.

In het examenreglement vindt u meer informatie over de examinering.

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Deze training is helaas volgeboekt.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Webinar Witwassen met virtuele valuta

Webinar Witwassen met virtuele valuta

Witwassen met virtuele valuta

Werkcollege Jaarrekeninglezen en de bestrijding van witwassen

Werkcollege Jaarrekeninglezen en de bestrijding van witwassen

Leer in het werkcollege Jaarrekeninglezen en het bestrijden van witwassen verdachte signalen op te sporen in jaarrekeningen.

Fraude: dat is duidelijk, toch?

Fraude: dat is duidelijk, toch?

Fraude...een onderwerp waar we vaak mee geconfronteerd worden. Dagelijks lezen we in de media immers wel iets over een fraudezaak. Des te opvallender is het, dat het woord fraude slechts één keer in het Wetboek van Strafrecht wordt aangehaald. Hoe zit dat nu eigenlijk? Wat is een hanteerbare definitie? En hoe kun je op de juiste maatregelen komen om het frauderisico te beheersen? Een idee is eens in de huid van een fraudeur kruipen en kijken waar allemaal misbruik van gemaakt kan worden binnen jouw organisatie.

Send this to a friend