< p>

Leergang Compliance Professional

Tijdens deze leergang verkrijgt u inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken bij financiële ondernemingen en andere organisaties.

Startdatum:

6 oktober 2021

Opleidingsdata:

  • Module 1: zelfstudie
  • Module 2: 6 oktober 2021
  • Module 3: 13 oktober 2021
  • Module 4 dag 1: 3 november 2021
  • Module 4 dag 2 en 3: 10 en 11 november 2021
  • Module 5: 9 december 2021
  • Module 6: 18 november en 11 januari 2022
  • Module 7: 19 en 20 januari 2022

Opleidingsduur:

11 dagen (Studiebelasting: 355 uur)

Opleidingsniveau:

HBO denkniveau

Kosten opleiding:

€ 7745,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie en hotel:

€ 875,- voor alle modules (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Startdata volgende opleidingen:

10 november 2021

Wij geven u tijdens deze leergang inzicht in de volgende onderwerpen:

  • het functioneren van de compliancefunctie
  • het beheersen van compliancerisico‛s
  • het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Module 1: Zelfstudie

 

Module 2 dag 1: Compliancesysteem & Compliancefunctie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30

Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
Inventarisatie leervragen

Contactpersoon
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie & compliance officer
Compliance Program
Introductie compliancecyclus & compliancesysteem
Compliancesysteem: Reikwijdte van compliance
Compliancesysteem vanuit de bedoeling
Christoph Vergouwen
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Governance
Governance codes
3 lines of defence
Marlène Jans
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Innovatie, technologie en de rol van compliance Roderick Noordhoek
19.45 Diner

 

Module 2 dag 2: Compliancefunctie risicomanagement & Monitoring

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Compliancesysteem: Bewustwording en beïnvloeden van gedrag Nicolet de Jager
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Gedrag & Cultuur
Werken met gedragsdimensies (soft controls)
Toezien op gedrag & cultuur
Rapporteren over gedrag & cultuur
Carolien Merkens
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 3: Compliancefunctie: Risicomanagement en Monitoring

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Compliancesysteem
Introductie risicomanagement
Compliancerisicomanagement in de praktijk
Enterprise risk management
Peter Westdijk
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Compliancesysteem: Monitoring
Compliancesysteem: Rapporteren
Eric Schuiling
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

 Module 4 dag 1: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Financiële markten, diensten en producten Michiel van den Broek
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Zorgplicht/Klantbelang centraal
Kwaliteit dienstverlening
Ruud van der Mast
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 4 dag 2: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Fraude- en incidentmanagement Wibout de Klijne
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Musa Elmas
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Voorwetenschap en marktmisbruik David Austen
19.45 Diner

Module 4 dag 3: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Belangenverstrengeling
Anti-corruptie
Geert Vermeulen
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Introductie privacywetgeving Huib Gardeniers
Eric Schreuders
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 5: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Toezicht AFM Toezichthouder AFM
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Toezicht DNB Toezichthouder DNB
16.45 – 17.15
Snack
17.15 – 19.15
Optioneel: Juridische inrichting
Melanie van den Berg
19.15 – 19.30 Evaluatie en sluiting

Module 6 dag 1: Ethiek en communicatie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
Edgar Karssing
16.45 –17.00 Uitleg huiswerkopdracht
Sluiting

 

Module 6 dag 2: Managen van Ethiek en Integriteit

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Terugkoppeling van de huiswerkopdracht
Formuleren leervragen
Managen van ethiek en integriteit II
Rol van de compliance officer
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Managen van Ethiek en Integriteit II (vervolg) Edgar Karssing
16.45 –17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 7 dag 1: Competentietraining voor compliance officers

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Competentietraining Spijkman
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Competentietraining Spijkman
16.45 –17.30 Pauze
17.30 Borrel & Finalediner

 

Module 7 dag 2: Lagerhuis

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Lagerhuisdebat Marnix Willems
12.00 – 12.15 Evaluatie en afsluiting
12.15 – 13.00 Lunch

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Vergouwen, Mr. C.W.M. (Christoph)

Vergouwen, Mr. C.W.M. (Christoph)

Achmea

Christoph Vergouwen startte na zijn studie rechten in 1996 als advocaat in Eindhoven. Gespecialiseerd in financieringen en zekerheden en bank- en effectenrecht, is hij na 10 jaar overgestapt naar de financiële sector. In de periode 2006-2007 heeft hij bij Friesland Bank de afdeling Compliance opgezet en vorm gegeven. Daarna is hij bij Achmea Bank als Manager Compliance aan de slag gegaan. In 2011 is hij overgestapt naar Achmea Compliance. Vanaf 2020 geeft hij leiding aan het Compliance team van de business unit Pensioen & Leven, het team Competence Center Compliance van Achmea, het team Accountmanagement Toezicht en aan het team Conduct Compliance, dat zich onder andere bezig houdt met interne onderzoeken.

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

Jans Juridisch Advies

In de rol van interim compliance officer is Marlène voor meerdere banken en verzekeraars, alsmede voor een toezichthouder op de financiële markt werkzaam (geweest). Daarnaast is zij als Senior Research Fellow verbonden aan de vakgroep Financieel Recht van Erasmus Universiteit, begeleidt studenten met hun scripties, publiceert met collega’s en heeft onder meer in opdracht van de Monitoring Commissie Code Banken onderzoek verricht naar de wijze waarop de Nederlandse banken de Code Banken naleven. Op haar initiatief is de Kennistafel Gedrag & Cultuur van de VCO opgericht.

Noordhoek, R.M.L. (Roderick)

Noordhoek, R.M.L. (Roderick)

Nederlands Compliance Instituut

Roderick Noordhoek werkt sinds 2015 bij het Nederlands Compliance Instituut als compliance officer.

Zijn achtergrond ligt in rechten en bedrijfskunde. Hij studeerde af op het gebied global business & stakeholder management.

Merkens, drs. mr. C.C. (Carolien) RA

Merkens, drs. mr. C.C. (Carolien) RA

Asunta

Carolien Merkens is een ervaren en breed ontwikkelde professional met een brede achtergrond in ethics & compliance, risk management en organisatiebeheersing. Naast het inhoudelijke profiel heeft Carolien zich sterk ontwikkeld op het gebied van change management. Carolien heeft ruime ervaring met het opzetten en implementeren van GRC en het behandelen van integriteitsvraagstukken.

Carolien is haar loopbaan gestart in de accountancy bij Price Waterhouse en heeft vervolgens als toezichthouder bij De Nederlandsche Bank en compliance officer bij Bank Nederlandse Gemeenten gewerkt. Daarna heeft Carolien 9 jaar als managing consultant in diverse branches gewerkt bij organisatieadviesbureau SeederDeBoer. Sinds 2016 werkt Carolien als zelfstandig Risk & Compliance consultant.

Westdijk RA RE, drs. P. (Peter)

Westdijk RA RE, drs. P. (Peter)

Flexus v.o.t.

Peter heeft een brede internationale ervaring in finance & control, risicomanagement en governance & compliance. In diverse branches is hij verantwoordelijk geweest voor het inrichten, verbeteren en door-ontwikkelen van organisaties en het verder verbeteren van de beheersing van de bedrijfsvoering.

Zijn grote passie ligt in people management: het begeleiden en ontwikkelen van mensen; het lesgeven is daarvan een belangrijk onderdeel.

Schuiling, drs. F.G. (Eric) CCP

Schuiling, drs. F.G. (Eric) CCP

Nederlands Compliance Instituut

Eric geeft leiding aan het team advies & detachering van het Nederlands Compliance Instituut. Door compliancevraagstukken te koppelen aan de inzet van compliance professionals en daarbij te sturen op een goede uitvoering en verbetercyclus, ondersteunt hij opdrachtgevers van het NCI. Hij werkt graag samen aan een pragmatische, vernieuwende en effectieve aanpak van het versterken van integriteit en compliance in verschillende organisaties. Hierin staat voor hem de bedoeling van de organisatie en motivatie van mensen centraal. Voordat Eric in februari 2018 bij het Nederlands Compliance Instituut begon, werkte hij bij de Rabobank.

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Hecht Consult

Mast van der, Mr. R.N.M. (Ruud)

Mast van der, Mr. R.N.M. (Ruud)

Nederlands Compliance Instituut

Ruud van der Mast is sinds 2006 als (senior) compliance consultant/trainer werkzaam bij het NCI, hij heeft een financieel juridische achtergrond. Sinds 1 mei 2013 is hij directeur en in de periode daarvoor vervulde hij de functie van adjunct directeur. Ruud treedt op als externe compliance officer voor financiële ondernemingen, waaronder diverse beleggingsondernemingen, verzekeraars, kredietinstellingen en pensioenfondsen. Tevens is hij belast met het uitvoeren van compliance screenings en het opstellen van compliance programs en het inrichten van (integriteits)beleid bij verschillende Nederlandse en internationale financiële ondernemingen. Ruud is binnen de directie, onder andere, verantwoordelijk voor de coördinatie van de NCI-opleidingen. Tevens is hij als trainer op het gebied van compliance & integriteit, kwaliteitseisen en zorgplicht verbonden aan verschillende opleidingen waaronder de Leergang Compliance, de Leergang Compliance Trust en verschillende e-learning modules.

Klijne de, W. (Wibout)

Klijne de, W. (Wibout)

Rabobank

Wibout de Klijne heeft de afgelopen jaren meerdere functies bij de Rabobank vervuld op het gebied van security, compliance en crisismanagement. Sinds juli 2017 is Wibout Global Head of Compliance Surveillance & Investigations. Deze afdeling is verantwoordelijk voor alle interne en externe onderzoeken naar zowel klant- als medewerkersintegriteit. Daarvoor werkte Wibout als Head of Compliance Expertise en Operations en als Head Crisis Management and Fraud Investigation.

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Elmas Compliance & Due Diligence

Musa Elmas CCP is als (interim) senior compliance officer/CDD-expert, adviseur en trainer werkzaam. Sinds december 2019 doet hij dit als zelfstandig ondernemer onder de bedrijfsnaam Elmas Compliance & Due Diligence. Hij is all-round compliance professional, met als specialisatie CDD. Musa is tot december 2019 ruim 10 jaar werkzaam geweest bij het Nederlands Compliance Instituut en was gedurende die jaren inhoudelijk verantwoordelijk voor de dienstverlening op het gebied van CDD. Musa heeft bij het Nederlands Compliance Instituut als opleidingsverantwoordelijke o.a. aan de basis gestaan van het Nationaal Anti-Witwascongres , de Leergang Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering en meerdere edities van de Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering. In de dagelijkse compliancepraktijk heeft hij voor vele verschillende financiële ondernemingen advies-, detacherings- en interimwerkzaamheden uitgevoerd, waaronder het opzetten en inrichten van compliance-afdelingen en CDD-beheersingsraamwerken. Musa heeft zowel op de strategische dimensie als op de operationele dimensie van Compliance en CDD zeer veel ervaring. Hij bestrijkt met zijn kennis en (praktijk)ervaring vele verschillende soorten financiële ondernemingen. Musa spreekt, traint en publiceert regelmatig rondom Compliance en CDD. Op verzoek laat hij in de landelijke media regelmatig ook zijn licht schijnen op CDD.

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting)

drs. G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

Geert Vermeulen is a seasoned compliance professional, specialized in establishing and improving ethics and compliance programs. In 2016 Geert founded ECMC: Ethics & Compliance Management & Consulting. ECMC provides compliance training, compliance consulting and interim ethics & compliance management. Geert also speaks and writes on compliance and ethics.

Geert obtained most of his experience in-house. As Chief Compliance Officer Aon EMEA (Europe, Middle East and Africa) he coordinated compliance efforts in some 60 countries. During his tenure Aon reached a trade sanctions settlement with OFAC and corruption settlements in the UK and the US. Geert then moved on to become the Global Head of Compliance of Damco, the freight forwarding arm of the AP Möller-Maersk Group, where he was responsible for the compliance activities in 90 countries, mainly focusing on anti-corruption, trade sanctions and export controls.

Before starting ECMC Geert worked as a Director of the Netherlands Compliance Institute (NCI). He has been the President of the Dutch Compliance Officer Association and just started the Financial Economic Crime expert group of the Association.

Austen, D. (David)

Austen, D. (David)

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting)

drs. G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

Geert Vermeulen is a seasoned compliance professional, specialized in establishing and improving ethics and compliance programs. In 2016 Geert founded ECMC: Ethics & Compliance Management & Consulting. ECMC provides compliance training, compliance consulting and interim ethics & compliance management. Geert also speaks and writes on compliance and ethics.

Geert obtained most of his experience in-house. As Chief Compliance Officer Aon EMEA (Europe, Middle East and Africa) he coordinated compliance efforts in some 60 countries. During his tenure Aon reached a trade sanctions settlement with OFAC and corruption settlements in the UK and the US. Geert then moved on to become the Global Head of Compliance of Damco, the freight forwarding arm of the AP Möller-Maersk Group, where he was responsible for the compliance activities in 90 countries, mainly focusing on anti-corruption, trade sanctions and export controls.

Before starting ECMC Geert worked as a Director of the Netherlands Compliance Institute (NCI). He has been the President of the Dutch Compliance Officer Association and just started the Financial Economic Crime expert group of the Association.

Gardeniers, Mr. H. (Huib)

Gardeniers, Mr. H. (Huib)

Net2Legal

Mr. Huib Gardeniers is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 25 jaar in wisselende hoedanigheden betrokken bij privacy wet en regelgeving. Na werkzaamheden voor de toezichthouder werkte hij voor de ICT branche organisatie. Hij is onder meer voorzitter van de Raad van Beroep voor EXIN, voorzitter van de Klachtencommissie van de Stichting Fraude Aanpak Detailhandel, voorzitter van de Privacycommissie DICA, bestuurslid van de Vereniging voor Privacy Recht (VPR), secretaris van het College voor Klachten en Beroep van SIDN, Voorzitter werkgroep Convenant Privacy en Onderwijs, en lid redactieraad van het tijdschrift Privacy & Informatie.

Schreuders, Dr. mr. E. (Eric)

Schreuders, Dr. mr. E. (Eric)

Net2Legal

Dr. Eric Schreuders is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 20 jaar in wisselende hoedanigheden en vanuit verschillende invalshoeken betrokken bij privacy wet en regelgeving. Hij werkte onder andere bij de nationale toezichthouder, aan de Universiteit en Tilburg. Zijn werkzaamheden betreffen zowel gegevensverwerking door het bedrijfsleven als door de overheid en omvatten diverse sectoren zoals de financiële, de medische en de telecommunicatiesector.

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Nyenrode Business Universiteit

Dr. Edgar Karssing is verbonden aan Nyenrode Business Universiteit en werkzaam op het gebied van beroepsethiek en integriteitsmanagement. Zijn kracht is het toegankelijk maken van onderzoeksresultaten uit zeer uiteenlopende domeinen zoals filosofie, psychologie, biologie en sociologie voor bedrijfsleiders, na het verrijken van die bevindingen met zijn eigen ideeën. Hij bespreekt onderwerpen als morele moed, omgaan met dilemma’s, vertrouwen, fiscale ethiek, de ethiek van data & analyse, privacy, etc. met compliance officers, professionals, managers, toezichthouders, bestuurders en commissarissen. Hij is regelmatig te vinden in het Tijdschrift voor Compliance. Tevens was Edgar de winnaar van de National Compliance Award 2010.

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman training & organisatieadvies traint en adviseert al sinds 1992. Wij zijn sterk in het ontwikkelen van inhoudelijke experts, adviseurs en management die waarde willen toevoegen aan hun organisatie. Dit doen we altijd in nauwe samenwerking met de organisatie en in aansluiting op de vak inhoud, contextgericht dus. Eén van onze specialisaties is het trainen van de compliance professional in de beroepsopleidingen van het NCI. Je mag van ons vakkundigheid en scherpzinnigheid verwachten. We ontmoeten je graag in de leergang Compliance Professional.

Willems, drs. M. (Marnix)

Willems, drs. M. (Marnix)

Q&A Company

Marnix Willems is gespecialiseerd in het trainen van doelgerichte gespreksvoering. Hij traint en coacht professionals die gesprekken uitvoeren als onderdeel van hun functie. Doelgroepen zijn Compliance-officers, fraude-analisten die interviews afnemen, inspecteurs van rijksinspecties en onderzoekers van de Algemene Rekenkamer. Voor het Compliance Instituut verzorgt hij voornamelijk de training ‘debatteren’ en verschillende competentietrainingen.

Marnix is arbeids- en organisatiepsycholoog en begon zijn carrière bij de Universiteit van Groningen, waar hij als docent verantwoordelijk was voor cursussen op het gebied van sociale- en gespreksvaardigheden. Vervolgens maakte hij de overstap naar de Politieacademie waar hij in de rol van docent verhoorspecialisten en recherchekundigen opleidde en adviezen gaf bij verhoren in het politiewerkveld. Sinds 2010 werkt hij zelfstandig als trainer.

Marnix kent de psychologie van lastige gesprekken goed. Hij is op de hoogte van de ontwikkelingen, begrijpt wat er van medewerkers wordt verwacht en welke dilemma’s ze hierbij ervaren. Bovenal is Marnix goed in het aanleren van de vaardigheden die voorwaardelijk zijn voor een doelgericht gesprek. Dit maakt hem tot een uitstekende trainer voor het Compliance instituut.

Module 1: zelfstudie

 

Module 2, 4 (dag 2 en 3) en 7 vinden plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Module 3, 4 (dag 1) vinden plaats in

Nederlands Compliance Instituut

Jan Leentvaarlaan 65

3065 DC Rotterdam

plan uw route

Module 5 en 6 vinden plaats in

NBC Congrescentrum
Blokhoeve 1
3438 LC Nieuwegein

plan uw route

Examen

Voor Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra. De examenlocaties van Eureka zijn door het gehele land te vinden.

Tijdens de opleiding dient een praktijkopdracht gemaakt te worden. Bij de praktijkopdracht kan er uit de volgende onderwerpen gekozen worden:

  • Opdracht 1: Een compliance program opstellen
  • Opdracht 2: Compliance self assessment of screening opstellen
  • Opdracht 3: Productbeoordeling
  • Opdracht 4: Compliance risicoanalyse
  • Opdracht 5: Paper

Na afloop van de 7 modules dient ter afsluiting van de LCP een open vragen toets te worden gemaakt.

Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCP.

In het examenreglement vindt u meer informatie over de examinering.

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Leergang Compliance Professional 2021 – Losse opleidingsdagen

Leergang Compliance Professional 2021 – Losse opleidingsdagen

Dé beroepsopleiding voor de compliance professional.

Leergang Compliance Professional Module 1 2021

Leergang Compliance Professional Module 1 2021

Met dit zelfstudiepakket maakt u kennis met de compliance(functie) en integriteit en overige compliancegerelateerde onderwerpen.

Reflectie in actie

Reflectie in actie

De coronacrisis raakt ons allemaal, met name de zorg is momenteel wekelijks in het nieuws. Hoe gaat het met de aanpak van de coronacrisis? En hoe zit het met (werk)druk? Naast deze vragen word er ook met een vergrootglas gekeken naar het bestuur in de zorg. Hoe gaan zij met de huidige situatie om? Wat vraagt de coronacrisis van bestuurders in de zorg? En hoe ziet de toekomst eruit?

Send this to a friend