< p>

Leergang Compliance Professional

Tijdens deze leergang verkrijgt u inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken bij financiële ondernemingen en andere organisaties.

Startdatum:

9 oktober 2019

Opleidingsdata:

  • Module 1: zelfstudie
  • Module 2: 9 en 10 oktober 2019
  • Module 3: 6 en 7 november 2019
  • Module 4: 21 november 2019
  • Module 5: 5 december 2019
  • Module 6: 19 december en 30 januari 20120
  • Module 7: 12 en 13 februari 2019

Opleidingsniveau:

HBO denkniveau

Studiebelasting:

ongeveer 300 uur

Kosten opleiding:

€7.511,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie en hotel:

€ 850,- voor alle modules (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er  €75,- per nacht gerestitueerd.

Startdata volgende opleidingen:

 n.n.t.b. 2020

Het NCI is door de NBA geaccrediteerd om PE-uren toe te kennen aan de LCP (78 PE) en losse modules.

Daarnaast kent Holland Quaestor 78 HQ punten toe aan de gehele LCP opleiding.

Tijdens de Leergang Compliance Professional (LCP) worden de volgende onderwerpen behandeld:

  • de taken van de compliance officer
  • het ontwikkelen van en implementeren van een compliance charter en program
  • het uitvoeren en interpreteren van een risicoanalyse
  • monitoren van risicovolle processen, producten of diensten.

Module 1: Zelfstudie

 

Module 2 dag 1: Oriëntatie compliance en integriteit

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30 Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie
Compliance Program
Compliance in de praktijk
Christoph Vergouwen
Peter-Jan van Daal
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Belangenverstrengeling
Anti-Corruptie
Geert Vermeulen
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Compliance praktijk
Awareness
Harry Weijers
19.45 Diner

 

Module 2 dag 2: Financiële markten en integere bedrijfsvoering

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Financiële markten, diensten en producten Michiel van den Broek
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Fraude- en incidentmanagement Bert Gouw
Ab Verkaik
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 3 dag 1: Compliance bij financiële dienstverleners

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Zorgplicht
Kwaliteit dienstverlening
Klantbelang centraal
Ruud van der Mast
Eric Versteegen
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Introductie privacywetgeving Huib Gardeniers
Eric Schreuders
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Toezicht op gedrag en cultuur vanuit de AFM Maaike Stevens
19.45 Diner

 

 Module 3 dag 2: Compliance bij financiële dienstverlening

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Voorwetenschap en marktmisbruik Raimond Stappers
David Austen
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Musa Elmas
Rutger de Doelder
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

Module 4: Toezichthouders

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Toezicht AFM Toezichthouder AFM
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Toezicht DNB Toezichthouder DNB
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15
Juridische inrichting
Melanie van den Berg
19.15 –  19.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 5: Competentietraining voor compliance officers

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.0012.30 Competentietraining Spijkman training & organisatieadvies
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Competentietraining Spijkman training & organisatieadvies
16.45 –17.00 Sluiting

 

Module 6 dag 1: Ethiek en communicatie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
Edgar Karssing
16.45 –17.00 Uitleg huiswerkopdracht
Sluiting

 

Module 6 dag 2: Managen van Ethiek en Integriteit

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Terugkoppeling van de huiswerkopdracht
Formuleren leervragen
Managen van ethiek en integriteit II
Rol van de compliance officer
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Managen van Ethiek en Integriteit II (vervolg) Edgar Karssing
16.45 –17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 7 dag 1: AO-IC, COSO en Riskmanagement

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Theorie risicoanalyse/ – management Peter Steenwijk
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Risicomonitoring
Monitoringsplan
SIRA
Joost van de Guchte
Maud Bökkerink
16.45 –17.15 Snack
17.15 –19.15 SIRA methodiek
SIRA in praktijk
Joost van de Guchte
Maud Bökkerink
19.45 Diner

 

Module 7 dag 2: De Organisatie

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Gedrag en cultuur
Toepassen van soft control
Cora Wielenga
Hanne Wanders
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Lagerhuisdebat Marnix Willems
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Vergouwen, Mr. C.W.M. (Christoph)

Vergouwen, Mr. C.W.M. (Christoph)

Achmea

Christoph Vergouwen studeerde Nederlands recht in Nijmegen en is na zijn studie 10 jaren als advocaat werkzaam geweest, waarbij hij zich heeft gespecialiseerd in het financieel recht. Na zijn overstap naar de financiële sector heeft hij eerst de Compliance afdeling van Friesland Bank mee vorm gegeven. Daarna is hij als Compliance Officer werkzaam geweest bij Achmea Bank. Vanaf 2011 werkt hij bij Achmea op de holding, thans als senior manager van het Competence Center van Achmea Compliance. Christoph geeft als gast docent les bij het Nederlands Compliance Instituut en publiceert af en toe over compliance gerelateerde onderwerpen.

Vermeulen, G.P.H.M. (Geert)

Vermeulen, G.P.H.M. (Geert)

ECMC

Geert Vermeulen is werkzaam als zelfstandig adviseur, interimmer en docent op het gebied van compliance en integriteit met zijn bedrijf ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting). Geert is gespecialiseerd in het opzetten en verbeteren van internationale compliance- en integriteitsprogramma’s in het algemeen en anti-corruptie programma’s in het bijzonder. Tot 2016 was hij directeur bij het Nederlands Compliance Instituut (NCI). Voor zijn rol bij het NCI was Geert het Global Head of Compliance bij Damco, de expediteurstak van de AP Möller Maersk Groep, alwaar hij verantwoordelijk was voor de compliance activiteiten in 90 landen, met name op het gebied van anti-corruptie en handelsrestricties. Daarvoor was hij de Chief Compliance Officer van Aon in de EMEA regio (Europa, Midden-Oosten en Afrika), zo’n 60 landen. Naar aanleiding van vragen van de autoriteiten heeft Aon in 2007 een anti-corruptie programma opgezet en een intern onderzoek uitgevoerd. Geert heeft dit vanaf het begin gecoördineerd in zijn regio. Volgens de Amerikaanse en Engelse autoriteiten heeft Aon daarbij een ‘best practice’ model ontworpen. Zij zouden graag zien dat andere bedrijven een soortgelijk programma zouden implementeren.

Sindsdien spreekt Geert regelmatig op internationale compliance conferenties. Hij publiceert over compliance en integriteit en is oud-voorzitter van de Vereniging van Compliance Officers (VCO).

Geert is sinds medio 2017 de voorzitter van de Kennistafel Financieel-Economische Criminaliteit (FEC), opgericht door de Vereniging van Compliance Officers.

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Hecht Consult

Gouw, B.J.W. (Bert)

Gouw, B.J.W. (Bert)

Nationale Nederlanden Bank N.V.

Bert heeft een jarenlange ervaring met het managen van (internationale) ncidenten, zowel in het publieke als private domein. Vanaf juli 2013 is hij manager veiligheidszaken bij NN Bank. Zijn carriëre begon bij de politie in Rotterdam, waarna hij 18 jaar werkte bij Group Security van ABN AMRO Bank en leiding gaf aan de afdeling investigations, hij 3 jaar adjunct directeur Investigations bij Control Risks is geweest en 3 jaar manager Onderzoek en Advies van Veiligheidszaken bij ING Bank N.V. Naast een bestuursfunctie bij de ACFE (Association of Certified Fraud Examiners) bekleedt hij een advies functie in het NIVRE bestuur „ toedrachtsonderzoek”. Sinds 2015 is hij als docent verbonden aan het NCI. Bert houdt van reizen, wielrennen en skiën.

Versteegen, Mr. E.H.M.T. (Eric) CCP

Versteegen, Mr. E.H.M.T. (Eric) CCP

Interpolis

Eric Versteegen is sinds 2008 (divisie) Compliance Officer bij Achmea. Toen heeft hij ook de Leergang Compliance Professional bij het NCI doorlopen. Vanaf 2015 neemt hij onderdelen van de opleidingen van het NCI voor zijn rekening. Eric is universitair gevormd in Groningen en krijgt energie van de mens, acterend in zijn (organisatorische) omgeving, in een alom veranderende maatschappij, inclusief de in- en externe politiek, belangen en dilemma’s die daar een rol in spelen. Daarbij voelt hij zich als een vis in het water wanneer hij het verschil kan maken door wet- en regelgeving in een bredere context te duiden, geadresseerd te krijgen en mensen te stimuleren om dat invloed te laten hebben op hun houding en gedrag in de wereld van huidige en toekomstige klanten en andere betrokkenen.

Vente, M.A.P. (Martin)

Vente, M.A.P. (Martin)

Nederlands Compliance Instituut

Martin heeft een ruime ervaring als compliance professional. Na vele jaren in een bancaire omgeving te hebben gewerkt, is hij sinds 2014 senior compliance officer bij het NCI waar hij diverse financiële en niet financiële ondernemingen bij staat met verschillende compliancediensten. Martin is specialist op het gebied van integere bedrijfsvoering, marktmisbruik, CDD en privacy.

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Gardeniers, Mr. H. (Huib)

Gardeniers, Mr. H. (Huib)

Net2Legal

Mr. Huib Gardeniers is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 25 jaar in wisselende hoedanigheden betrokken bij privacy wet en regelgeving. Na werkzaamheden voor de toezichthouder werkte hij voor de ICT branche organisatie. Hij is onder meer voorzitter van de Raad van Beroep voor EXIN, voorzitter van de Klachtencommissie van de Stichting Fraude Aanpak Detailhandel, voorzitter van de Privacycommissie DICA, bestuurslid van de Vereniging voor Privacy Recht (VPR), secretaris van het College voor Klachten en Beroep van SIDN, Voorzitter werkgroep Convenant Privacy en Onderwijs, en lid redactieraad van het tijdschrift Privacy & Informatie.

Schreuders, Dr. mr. E. (Eric)

Schreuders, Dr. mr. E. (Eric)

Net2Legal

Dr. Eric Schreuders is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 20 jaar in wisselende hoedanigheden en vanuit verschillende invalshoeken betrokken bij privacy wet en regelgeving. Hij werkte onder andere bij de nationale toezichthouder, aan de Universiteit en Tilburg. Zijn werkzaamheden betreffen zowel gegevensverwerking door het bedrijfsleven als door de overheid en omvatten diverse sectoren zoals de financiële, de medische en de telecommunicatiesector.

Stappers, R.J.H. (Raimond)

Stappers, R.J.H. (Raimond)

Nederlands Compliance Instituut

Raimond Stappers is sinds 1 januari 2017 werkzaam, als senior compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut. Raimond treedt op als senior compliance adviseur, externe compliance officer en compliance trainer voor diverse ondernemingen.

 

Doelder de, Mr. R.J. (Rutger)

Doelder de, Mr. R.J. (Rutger)

Erasmus Universiteit Rotterdam

Mr. R.J. (Rutger) de Doelder studeerde Nederlands recht, afstudeerrichting strafrecht, aan de Erasmus Universiteit Rotterdam (EUR). Hij is thans verbonden aan de EUR, Erasmus School of Law als wetenschappelijk docent en onderzoeker op het gebied van fraude- en witwasbestrijding, compliance en integriteitstoezicht. Eerder werkte Rutger als compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut en als beleidsmedewerker/(wetgevings)jurist bij het ministerie van Financiën. In beide functies hield hij zich intensief bezig met (toezicht op de) financiële wet- en regelgeving. Daarnaast treedt hij geregeld op als docent bij uiteenlopende cursussen op compliancegebied.

Vos, J. (Jantine)

Vos, J. (Jantine)

AFM

Jantine Vos is toezichthouder bij de AFM. Als accountmanager van verschillende grote banken en verzekeraars heeft zij te maken met allerlei verschillende aspecten van het gedragstoezicht op deze instellingen. Daarnaast houdt Jantine zich bezig met het uitvoeren van gedrag en cultuur onderzoeken in de financiële sector.

Jantzen, J. (Jennifer)

Jantzen, J. (Jennifer)

AFM

Mr. J (Jennifer) Jantzen werkt bij de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en is Toezichthouder bij de afdeling Doorlopend Toezicht. Deze afdeling is de vakkundige spin in het web die het totaaloverzicht heeft van het toezicht bij ondertoezichtstaande ondernemingen en die bijdraagt aan efficiënte en effectieve beïnvloeding van marktpartijen. Jennifer is kennisleider van het Kennisteam Consumptief Krediet, een team waarin experts op het gebied van consumptief krediet uit alle afdelingen van de AFM bij elkaar komen. Jennifer heeft het studeren van rechten en bedrijfswetenschappen gecombineerd en is afgestudeerd in het Financieel en Ondernemingsrecht aan de Universiteit Leiden.

Es van, Mr. A. (Anneke)

Es van, Mr. A. (Anneke)

AFM

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman Training en Advies

Spijkman training & organisatieadvies traint en adviseert al sinds 1992. Wij zijn sterk in het ontwikkelen van inhoudelijke experts, adviseurs en management die waarde willen toevoegen aan hun organisatie. Dit doen we altijd in nauwe samenwerking met de organisatie en in aansluiting op de vak inhoud, contextgericht dus. Eén van onze specialisaties is het trainen van de compliance professional in de beroepsopleidingen van het NCI. Je mag van ons vakkundigheid en scherpzinnigheid verwachten. We ontmoeten je graag in de leergang Compliance Professional.

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Karssing, dr. E.D. (Edgar)

Nyenrode Business Universiteit

Edgar Karssing is als universitair hoofddocent verbonden aan Nyenrode Business Universiteit. Hij verzorgt al bijna twintig jaar trainingen voor compliance officers, managers en medewerkers van financiële instellingen op het gebied van ethiek en integriteit. Hij schreef een proefschrift over integriteit in theorie en praktijk en is als auteur van ‘Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek’ vaste medewerker van Tijdschrift voor compliance.

Guchte van de, J. (Joost) RA CAMS MoC

Guchte van de, J. (Joost) RA CAMS MoC

ABN AMRO

Joost van de Guchte (39) studeerde als Registeraccountant af in 2005. In 2010 rondde hij de post graduate studie Compliance en Integriteitsmanagement aan de Vrije Universiteit te Amsterdam af. Hij werkte in het verleden bij Van Lanschot Bankiers, De Nederlandsche bank en het Philips Pensioenfonds in audit en compliance functies. Tot eind 2018 was hij werkzaam bij de Rabobank in de functie van audit manager Legal & Compliance. Per 1 januari 2019 start hij bij ABN AMRO.

Willems, drs. M. (Marnix)

Willems, drs. M. (Marnix)

Q&A Company

Marnix is gespecialiseerd in gespreksvaardigheden en omgaan met weerstand. Hij traint en coacht professionals die lastige gesprekken voeren als onderdeel van hun functie.
Doelgroepen zijn fraudeonderzoekers en compliance medewerkers van banken en verzekeraars, inspecteurs, zorgconsulenten, rechercheurs etc.

Marnix is organisatiepsycholoog. Hij begon zijn carrière bij de Universiteit van Groningen, waar hij als docent verantwoordelijk was voor verschillende cursussen op het gebied van groepsdynamische, sociale- en gespreksvaardigheden.

Vervolgens maakte hij de overstap naar de Politieacademie waar hij in de rol van docent/onderzoeker verhoorspecialisten en recherchekundigen opleidde en adviezen gaf bij complexe verhoren in het politiewerkveld. Bij de Universiteit en de Politieacademie heeft hij zijn vak als trainer en coach vormgegeven en sinds 2010 is hij zelfstandig actief in deze rollen.

Marnix Willems versterkt met passie competenties van professionals. “Luisteren naar het individu staat daarbij centraal. Als het gaat over vaardigheden van professionals dan is er altijd sprake van maatwerk; elk individu is immers anders.”

Honders, Drs. H. (Hakan)

Honders, Drs. H. (Hakan)

Indehaeck

Hakan Honders is werkzaam als zelfstandig adviseur, trainer en coach op het snijvlak van ethiek, gedrag en cultuur. Hij begeleidt organisaties, teams en specifiek compliance & risk professionals in het (leren) versterken van een ‘speak-up’ cultuur en de vaardigheden die daarbij nodig zijn. Hakan is daarnaast werkzaam als part-time docent in het hoger onderwijs.

Zijn eerdere werkervaring wordt gevormd door verschillende rollen als adviseur / trainer op het gebied van integriteit, compliance officer training & awareness en extern toezichthouder gedrag en cultuur. Hakan heeft gewerkt in en voor de financiële sector, woningcorporaties, de bouw sector, de (semi) overheid en het onderwijs.

Hakan Honders heeft Ontwikkelingsstudies en Bedrijfswetenschappen gestudeerd aan de Radboud Universiteit Nijmegen, aangevuld met een post doctorale opleiding internal/operational audit. Hakan heeft tot slot een opleiding tot gecertificeerd teamcoach afgerond bij de School voor Coaching.

 

Steenwijk, P. (Peter)

Steenwijk, P. (Peter)

The Hague School of Applied Sciences

Peter Steenwijk is jurist en bedrijfskundige en docent risicomanagement. Hij doet onderzoek naar witwassen en terrorismefinanciering aan de The Hague School of Applied Sciences. Daarnaast is hij een ervaren trainer op het gebied van operational audit, risicomanagement en adviesvaardigheden. Voorheen onder meer werkzaam bij KPN, Ernst & Young en het ministerie van Economische Zaken.

Module 1: zelfstudie

 

Module 2, 3 en 7 vinden plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Module 4, 5 en 6 vinden plaats in

NBC Congrescentrum
Blokhoeve 1
3438 LC Nieuwegein

plan uw route

Examen

Na Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra. De examenlocaties van Eureka zijn door het gehele land te vinden.

Tijdens de opleiding dient een praktijkopdracht gemaakt te worden.  Bij de praktijkopdracht kan er uit de volgende onderwerpen gekozen worden:

  • Opdracht 1: Een compliance program opstellen
  • Opdracht 2: Compliance self assessment of screening opstellen
  • Opdracht 3: Productbeoordeling
  • Opdracht 4: Compliance risicoanalyse
  • Opdracht 5: Paper

Na afloop van de 7 modules dient ter afsluiting van de LCP een open vragen toets te worden gemaakt.

Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCP.

In het examenreglement vindt u meer informatie over de examinering.

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Deze training is helaas volgeboekt.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Laat me toch met mijn vak bezig zijn!

Laat me toch met mijn vak bezig zijn!

Ik ken een aantal echte ondernemers. Hart voor de zaak, altijd bezig met de ‘next step’ van hun onderneming. Niet al te veel praten, maar vooral doen en aanpakken. Pragmatische doorzetters. Eén van deze doorzetters werd laatst geconfronteerd met aanvullende wet- en regelgeving.

Autoriteit Persoonsgegevens deelt praktische informatie over datalekken

Autoriteit Persoonsgegevens deelt praktische informatie over datalekken

De Autoriteit Persoonsgegevens (AP) ontvangt regelmatig vragen over datalekken van organisaties. Hiertoe doet de AP ook regelmatig onderzoek, waaronder in maart over datalekregistraties.
De AP heeft in het kader van hun campagne ‘Wat betekent de privacywet voor jou(w) bedrijf?’ informatie gedeeld over datalekken op de campagnewebsite hulpbijprivacy.nl.

Soms is er meer dan één antwoord

Soms is er meer dan één antwoord

Ik zie dat sommige compliance officers af en toe in verwarring zijn. Ze hebben het gevoel dat ze moeten kiezen of ze nu van de ‘hard-core-compliance-school’ zijn of meer van de kant van gedrag en cultuur. Ik ben van mening dat je die keuze niet hoeft te maken. Lees in de blog van Eric Schuiling waarom.

Send this to a friend