Leergang Compliance Professional

Tijdens deze leergang verkrijgt u inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken bij financiële ondernemingen en andere organisaties.

Startdatum:

5 september 2018

Opleidingsdata:

  • Module 1: zelfstudie
  • Module 2: 5 en 6 september 2018
  • Module 3: 17 en 18 oktober 2018
  • Module 4: 25 oktober 2018
  • Module 5: 1 november 2018
  • Module 6: 8 november en 20 december 2018
  • Module 7: 16 en 17 januari 2019

Studiebelasting:

ongeveer 300 uur

Kosten opleiding:

€7.400,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie en hotel:

€ 850,- voor alle modules (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er  €75,- per nacht gerestitueerd.

Startdata volgende opleidingen:

  • 10 en 11 oktober 2018

Tijdens de Leergang Compliance Professional (LCP) worden de volgende onderwerpen behandeld:

  • de taken van de compliance officer
  • het ontwikkelen van en implementeren van een compliance charter en program
  • het uitvoeren en interpreteren van een risicoanalyse
  • monitoren van risicovolle processen, producten of diensten.

Module 1: Zelfstudie

 

Module 2 dag 1: Oriëntatie compliance en integriteit

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30 Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie
Compliance Program
Compliance in de praktijk
Christoph Vergouwen of
Joyce van Tuyl
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.30 Belangenverstrengeling
Anti-Corruptie
Geert Vermeulen
16.30 – 17.00 Snack
17.00 – 19.15 Compliance praktijk
Awareness plan en monitoring plan
Martin Vente
19.45 Diner

 

Module 2 dag 2: Financiële markten en integere bedrijfsvoering

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Financiële markten, diensten en producten Michiel van den Broek
12.00 – 13.00 Lunch
13.00 – 16.30 Integere uitoefening van het bedrijf
Incidentenmanagement
Employmentscreening
Bert Gouw of Peter van Rijn
16.30 – 16.45 Evaluatie en sluiting

 

Module 3 dag 1: Compliance bij financiële dienstverleners

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.15 Zorgplicht
Kwaliteit dienstverlening
Klantbelang centraal
Eric Versteegen of
Liese Rixt Bielars
12.15 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.30 Introductie privacywetgeving Huib Gardeniers of Eric Schreuders
16.30 – 17.00 Snack
17.00 – 19.15 PARP, inclusief actualiteiten en laatste uitspraken Eric Bot
19.45 Diner

 

 Module 3 dag 2: Compliance bij financiële dienstverlening

Tijden Programma Docent
08.30 – 11.45 Voorwetenschap en marktmisbruik Martin Vente en Raimond Stappers
11.45 – 12.30 Lunch
12.30 – 15.45 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Rutger de Doelder of Musa Elmas
15.45 – 16.15 Snack
16.15 – 18.15 Juridische inrichting Melanie van den Berg
18.15 – 18.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 4: Toezichthouders

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.15 Toezicht AFM Anneke van Es,
Rudmer van der Meulen,
Jennifer Jantzen en Jantine Vos
12.15 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.30 Toezicht DNB Maarten Ligthart
16.30 – 16.45 Evaluatie en sluiting

 

Module 5: Competentietraining voor compliance officers

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.0012.30 Competentietraining Spijkman
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Competentietraining Spijkman
16.45 –17.00 Sluiting

 

Module 6 dag 1: Ethiek en communicatie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Ethiek en Communicatie
Managen van Ethiek en Integriteit
Edgar Karssing
16.45 –17.00 Uitleg huiswerkopdracht
Sluiting

 

Module 6 dag 2: Managen van Ethiek en Integriteit

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.30 Terugkoppeling van de huiswerkopdracht
Formuleren leervragen
Managen van ethiek en integriteit II
Rol van de compliance officer
Edgar Karssing
12.30 – 13.15 Lunch
13.1516.45 Managen van Ethiek en Integriteit II (vervolg) Edgar Karssing
16.45 –17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 7 dag 1: AO-IC, COSO en Riskmanagement

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.15 Theorie risicoanalyse/ – management
FOCUS model DNB
SIRA methodiek
Richard Hoff of Peter Steenwijk
12.15 – 13.15 Lunch
13.1516.30 Risicomonitoring
Monitoringsplan
Monitoring in de praktijk
Audit versus monitoring
Han Zevenhuizen of Joost van de Guchte
16.30 –17.00 Snack
17.00 –19.15 Casus Risicoanalyse
SIRA in praktijk
Albert de Jong

 

Module 7 dag 2: De Organisatie

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Gedrag en cultuur
Toepassen van soft controls
Omgaan met weerstand
Hakan Honders
12.00 – 13.00 Lunch
13.0016.30 Lagerhuisdebat Marnix Willems
16.3016.45 Evaluatie en sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Mr. C.W.M. (Christoph) Vergouwen

Mr. C.W.M. (Christoph) Vergouwen

Achmea

Christoph Vergouwen studeerde Nederlands recht in Nijmegen en is na zijn studie 10 jaren als advocaat werkzaam geweest, waarbij hij zich heeft gespecialiseerd in het financieel recht. Na zijn overstap naar de financiële sector heeft hij eerst de Compliance afdeling van Friesland Bank mee vorm gegeven. Daarna is hij als Compliance Officer werkzaam geweest bij Achmea Bank. Vanaf 2011 werkt hij bij Achmea op de holding, thans als senior manager van het Competence Center van Achmea Compliance. Christoph geeft als gast docent les bij het Nederlands Compliance Instituut en publiceert af en toe over compliance gerelateerde onderwerpen.

G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

ECMC

Geert Vermeulen is werkzaam als zelfstandig adviseur, interimmer en docent op het gebied van compliance en integriteit met zijn bedrijf ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting). Geert is gespecialiseerd in het opzetten en verbeteren van internationale compliance- en integriteitsprogramma’s in het algemeen en anti-corruptie programma’s in het bijzonder. Tot 2016 was hij directeur bij het Nederlands Compliance Instituut (NCI). Voor zijn rol bij het NCI was Geert het Global Head of Compliance bij Damco, de expediteurstak van de AP Möller Maersk Groep, alwaar hij verantwoordelijk was voor de compliance activiteiten in 90 landen, met name op het gebied van anti-corruptie en handelsrestricties. Daarvoor was hij de Chief Compliance Officer van Aon in de EMEA regio (Europa, Midden-Oosten en Afrika), zo’n 60 landen. Naar aanleiding van vragen van de autoriteiten heeft Aon in 2007 een anti-corruptie programma opgezet en een intern onderzoek uitgevoerd. Geert heeft dit vanaf het begin gecoördineerd in zijn regio. Volgens de Amerikaanse en Engelse autoriteiten heeft Aon daarbij een ‘best practice’ model ontworpen. Zij zouden graag zien dat andere bedrijven een soortgelijk programma zouden implementeren.

Sindsdien spreekt Geert regelmatig op internationale compliance conferenties. Hij publiceert over compliance en integriteit en is oud-voorzitter van de Vereniging van Compliance Officers (VCO).

Geert is sinds medio 2017 de voorzitter van de Kennistafel Financieel-Economische Criminaliteit (FEC), opgericht door de Vereniging van Compliance Officers.

M. (Michiel) van den Broek MSc

M. (Michiel) van den Broek MSc

Hecht Consult

B.J.W. (Bert) Gouw

B.J.W. (Bert) Gouw

Nationale Nederlanden Bank N.V.

Bert heeft een jarenlange ervaring met het managen van (internationale) ncidenten, zowel in het publieke als private domein. Vanaf juli 2013 is hij manager veiligheidszaken bij NN Bank. Zijn carriëre begon bij de politie in Rotterdam, waarna hij 18 jaar werkte bij Group Security van ABN AMRO Bank en leiding gaf aan de afdeling investigations, hij 3 jaar adjunct directeur Investigations bij Control Risks is geweest en 3 jaar manager Onderzoek en Advies van Veiligheidszaken bij ING Bank N.V. Naast een bestuursfunctie bij de ACFE (Association of Certified Fraud Examiners) bekleedt hij een advies functie in het NIVRE bestuur „ toedrachtsonderzoek”. Sinds 2015 is hij als docent verbonden aan het NCI. Bert houdt van reizen, wielrennen en skiën.

Module 1: zelfstudie

 

Module 2, 3 en 7 vinden plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Module 4, 5 en 6 vinden plaats in

NBC Congrescentrum
Blokhoeve 1
3438 LC Nieuwegein

plan uw route

Examen

Na Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra. De examenlocaties van Eureka zijn door het gehele land te vinden.

Tijdens de opleiding dient een praktijkopdracht gemaakt te worden.  Bij de praktijkopdracht kan er uit de volgende onderwerpen gekozen worden:

  • Opdracht 1: Een compliance program opstellen
  • Opdracht 2: Compliance self assessment of screening opstellen
  • Opdracht 3: Productbeoordeling
  • Opdracht 4: Compliance risicoanalyse
  • Opdracht 5: Paper

Na afloop van de 7 modules dient ter afsluiting van de LCP een open vragen toets te worden gemaakt.

Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCP.

In het examenreglement vindt u meer informatie over de examinering.

Het NCI is door de NBA geaccrediteerd om PE-uren toe te kennen aan de LCP (74 PE) en losse modules.

Daarnaast kent Holland Quaestor 300 HQ punten toe aan de gehele LCP opleiding.

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Deze training is helaas volgeboekt.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

DNB is ontevreden over invulling van de compliancefunctie bij verzekeraars

DNB is ontevreden over invulling van de compliancefunctie bij verzekeraars

DNB heeft in december 2018 een aantal eerste bevindingen gepubliceerd naar aanleiding van hun onderzoek naar de compliancefunctie bij verzekeraars. DNB heeft in het najaar van 2018 onderzoek verricht bij vijf verzekeraars. Bij vier van deze verzekeraars gaan zijn in 2019 opnieuw onderzoek doen.

Opleiding Privacy Officer

Opleiding Privacy Officer

In twee dagen krijgt u een overzicht van diverse actuele (wettelijke) privacyonderwerpen en inzicht in de meest actuele ontwikkelingen die voor de uitoefening van de functie van privacy officer van belang zijn.

Een steuntje in de rug

Een steuntje in de rug

Zit u in een situatie waarin u even zou willen sparren met een compliance professional? Heeft u een vraagstuk waar u zo snel even het passende antwoord niet op weet? We helpen u graag met onze service ‘Eerste Hulp Bij Compliance’.

Send this to a friend