< p>

Leergang Compliance Officer

De Leergang Compliance Officer (LCO) is de vooropleiding van de Leergang Compliance Professional (LCP) en  bestaat uit Module 1, 2, 3,4 en 5. De doelstelling van deze verkorte leergang is het verkrijgen van inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Startdatum:

12 oktober 2022

Opleidingsdata:

  • Module 1: zelfstudie
  • Module 2: 12 en 13 oktober 2022
  • Module 3: 10 november 2022
  • Module 4 dag 1: 17 november 2022
  • Module 4 dag 2 en 3: 30 november en 1 december 2022
  • Module 5: 6 december 2022

Opleidingsduur:

7 dagen (Studiebelasting: 270 uur)

Opleidingsniveau:

HBO denkniveau

Kosten opleiding:

€ 5.975,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie en hotel:

€ 650,- voor alle modules (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Startdata volgende opleidingen:

n.n.t.b. 2023

Wij geven u tijdens deze verkorte leergang inzicht in de volgende onderwerpen:

  • het functioneren van de compliancefunctie
  • het beheersen van compliancerisico‛s
  • het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Module 1: Zelfstudie

 

Module 2 dag 1: Compliancesysteem & Compliancefunctie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30

Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
Inventarisatie leervragen

Contactpersoon
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie & compliance officer
Compliance Program
Introductie compliancecyclus & compliancesysteem
Compliancesysteem: Reikwijdte van compliance
Compliancesysteem vanuit de bedoeling
Aniella van der Ploeg
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Governance
Governance codes
3 lines of defence
Annika Galle
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Innovatie, technologie en de rol van compliance Michael Astro
19.45 Diner

 

Module 2 dag 2: Compliancefunctie Gedrag, cultuur & bewustwording

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Compliancesysteem: Bewustwording en beïnvloeden van gedrag Nicolet Jager
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Gedrag & Cultuur
Werken met gedragsdimensies (soft controls)
Toezien op gedrag & cultuur
Rapporteren over gedrag & cultuur
Carolien Merkens
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 3: Compliancefunctie Risicomanagement & Monitoring

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Compliancesysteem
Introductie risicomanagement
Compliancerisicomanagement in de praktijk
Enterprise risk management
André Zoutendijk
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Compliancesysteem: Monitoring
Compliancesysteem: Rapporteren
Eric Schuiling
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

 Module 4 dag 1: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Financiële markten, diensten en producten Michiel van den Broek
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Zorgplicht/Klantbelang centraal
Kwaliteit dienstverlening
Loek Moerman
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 4 dag 2: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Fraude- en incidentmanagement Bert Gouw
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Musa Elmas
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Voorwetenschap en marktmisbruik Edwin van Bruggen
19.45 Diner

Module 4 dag 3: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Belangenverstrengeling
Anti-corruptie
Geert Vermeulen
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Introductie privacywetgeving Huib Gardeniers / Eric Schreuders
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 5: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Toezicht AFM Toezichthouder AFM
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Toezicht DNB Toezichthouder DNB
16.45 – 17.15
Snack
17.15 – 19.15
Optioneel: Juridische inrichting
Melanie van den Berg
19.15 – 19.30 Evaluatie en sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Ploeg van der, mr. A.D. (Aniëlla)

Ploeg van der, mr. A.D. (Aniëlla)

Galle, A. (Annika)

Galle, A. (Annika)

Annika Galle is universitair docent Financieel Recht aan de Erasmus Universiteit Rotterdam. Zij doceert masterstudenten en doet onderzoek op het gebied van Financieel Recht en Corporate Governance. Daarnaast is Annika Academic Director van het onderzoeks- en netwerkinstituut International Center for Financial law and Governance (ICFG) verbonden aan de Erasmus School of Law. Sinds 2017 is zij lid van de raad van commissarissen van CM Payments en sinds 2019 lid van de raad van toezicht van het Liliane Fonds en MIVA.

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Triodos Bank

Jager, mr. N. (Nicolet)

Jager, mr. N. (Nicolet)

All-Aware

Nicolet Jager heeft ruim 20 jaar ervaring in de financiële dienstverlening. Met een juridische opleiding als basis, is zij in 1995 begonnen als Kader Trainee (CKO) bij ABN AMRO Bank.
In de periode 1998-2001 heeft zij in London gewerkt voor JP Morgan Chase (Relationship Management Global Custody). Daarna heeft zij bij ABN AMRO Mellon als secretaris van de Board o.a. meegewerkt aan de implementatie van een nieuwe organisatiestructuur  en het verkrijgen van een vergunning van DNB (2002-2005). Vervolgens heeft zij de overstap gemaakt naar Consultancy en Interim werkzaamheden. Namens Yourel Transitions/DNC FMS heeft zij diverse opdrachten gedaan op het gebied van Compliance en Risico Management. In de zomer van 2008 heeft zij All-Aware opgericht, om als zelfstandig Interim- en Projectmanager verder te gaan. Als freelancer werkt Nicolet binnen en buiten de financiële sector, op het snijvlak tussen Compliance en Communicatie.

Merkens, drs. mr. C.C. (Carolien) RA

Merkens, drs. mr. C.C. (Carolien) RA

Asunta

Carolien Merkens is een ervaren en breed ontwikkelde professional met een brede achtergrond in ethics & compliance, risk management en organisatiebeheersing. Naast het inhoudelijke profiel heeft Carolien zich sterk ontwikkeld op het gebied van change management. Carolien heeft ruime ervaring met het opzetten en implementeren van GRC en het behandelen van integriteitsvraagstukken.

Carolien is haar loopbaan gestart in de accountancy bij Price Waterhouse en heeft vervolgens als toezichthouder bij De Nederlandsche Bank en compliance officer bij Bank Nederlandse Gemeenten gewerkt. Daarna heeft Carolien 9 jaar als managing consultant in diverse branches gewerkt bij organisatieadviesbureau SeederDeBoer. Sinds 2016 werkt Carolien als zelfstandig Risk & Compliance consultant.

Zoutendijk, A. (André) RA

Zoutendijk, A. (André) RA

DYC

André Zoutendijk is vanaf 2001 werkzaam in de trustsector. Hij heeft diverse compliance officer functies bekleed. In 2012 is hij vanuit de positie van Group Compliance Officer bij SGG Netherlands N.V. de stap gemaakt naar de oprichting van Develop Your Controls (DYC) B.V., waarbij hij als adviseur financiële ondernemingen bijstaat op het gebied van Governance, Risk & Compliance (“GRC”). André treedt tevens al vele jaren op als docent en inleider bij cursussen, seminars en workshops of het GRC gebied. André is Registeraccountant (NBA) en Fiscaal Jurist ( Leiden – Internationaal belastingrecht).

Schuiling, drs. F.G. (Eric) CCP

Schuiling, drs. F.G. (Eric) CCP

Nederlands Compliance Instituut

Eric is werkzaam als kennis- en programmamanager binnen het Nederlands Compliance Instituut. Hij voelt zich zeer betrokken bij de ambitie van het Nederlands Compliance Instituut om compliance en integriteit te versterken bij organisaties in Nederland. Hierbij staat de toekomst van het compliancevak, de missie van de organisatie en motivatie van mensen centraal. Als kennis- en programmamanager richt Eric zich op de ontwikkeling van kennis, opleidingsprogramma’s en het groeiende team van compliance professionals bij het Nederlands Compliance Instituut. Voordat Eric in februari 2018 bij het Nederlands Compliance Instituut begon, werkte hij bij de Rabobank.

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Hecht Consult

Na afronding van zijn studie bedrijfseconomie aan de Erasmus Universiteit in 1988, heeft Michiel praktische financiële ervaring opgedaan in diverse functies bij onder ander ABN AMRO Bank en KPN. Na een aantal interim opdrachten bij treasury afdelingen, heeft Michiel zich 2005 hoofdzakelijk gericht op het ontwerpen en geven financiële trainingen. Sindsdien heeft hij honderden deelnemers getraind op het gebied van financiële markten, financieel management en bank- & risico management.

Moerman, L. (Loek) CCP

Moerman, L. (Loek) CCP

Nederlands Compliance Instituut

Loek is werkzaam als Senior Compliance Officer binnen het Nederlands Compliance Instituut. Voordat Loek in dienst trad van het NCI heeft hij 21 jaar bij Rabobank gewerkt, waarvan de laatste 7 jaar in het compliance-vakgebied in een aantal verschillende functies. Loek heeft dus een ruime ervaring als Compliance Officer en heeft zich de laatste jaren gespecialiseerd op het gebied van zorgplicht in de financiële sector

Binnen het NCI is Loek werkzaam op de afdeling Advies & Detachering en voert voor verschillende klanten compliance opdrachten uit. Tevens doceert Loek de module Zorgplicht in de Leergang Compliance Professional.

Gouw, B.J.W. (Bert)

Gouw, B.J.W. (Bert)

Nationale Nederlanden Bank N.V.

Carrière gestart bij de politie in Rotterdam (1976) en de overstap van publiek naar privaat gemaakt in 1989 waar ik startte bij Group Security ABN (later ABN AMRO). Vanaf 1995 voornamelijk werkzaam geweest in het buitenlands netwerk van de bank en tot manager Investigations bevorderd. (2000 – 2002 opleiding Forensic Accountancy universiteit Leiden/Nyenrode). In 2007 gestart als directeur investigations Control Risks en 2010 interim manager Veiligheidszaken ING Bank. Vanaf juli 2013 manager Veiligheidszaken bij Nationale Nederlanden Bank.

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Elmas Compliance & Due Diligence

mr. Musa Elmas CCP is als (interim) senior compliance officer/CDD-expert, adviseur en trainer werkzaam. Sinds december 2019 doet hij dit als zelfstandig ondernemer onder de bedrijfsnaam Elmas Compliance & Due Diligence. Hij is all-round compliance professional, met als specialisatie CDD. Musa is tot december 2019 ruim 10 jaar werkzaam geweest bij het NCI en was gedurende die jaren inhoudelijk verantwoordelijk voor de dienstverlening op het gebied van CDD. Musa heeft bij het NCI als opleidingsverantwoordelijke o.a. aan de basis gestaan van het Nationaal Anti-Witwascongres, de Leergang Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering en meerdere edities van de Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering. In de dagelijkse compliancepraktijk heeft hij voor vele verschillende financiële ondernemingen advies-, detacherings- en interimwerkzaamheden uitgevoerd, waaronder het opzetten en inrichten van compliance-afdelingen en CDD-beheersingsraamwerken. Musa heeft zowel op de strategische/tactische dimensie als op de operationele dimensie van Compliance en CDD zeer veel ervaring. Hij bestrijkt met zijn kennis en (praktijk)ervaring vele verschillende soorten financiële ondernemingen. Musa spreekt, traint en publiceert regelmatig rondom Compliance en CDD.

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting)

drs. G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

Geert Vermeulen is a seasoned compliance professional, specialized in establishing and improving ethics and compliance programs. In 2016 Geert founded ECMC: Ethics & Compliance Management & Consulting. ECMC provides compliance training, compliance consulting and interim ethics & compliance management. Geert also speaks and writes on compliance and ethics.

Geert obtained most of his experience in-house. As Chief Compliance Officer Aon EMEA (Europe, Middle East and Africa) he coordinated compliance efforts in some 60 countries. During his tenure Aon reached a trade sanctions settlement with OFAC and corruption settlements in the UK and the US. Geert then moved on to become the Global Head of Compliance of Damco, the freight forwarding arm of the AP Möller-Maersk Group, where he was responsible for the compliance activities in 90 countries, mainly focusing on anti-corruption, trade sanctions and export controls.

Before starting ECMC Geert worked as a Director of the Netherlands Compliance Institute (NCI). He has been the President of the Dutch Compliance Officer Association and just started the Financial Economic Crime expert group of the Association.

Gardeniers, Mr. H. (Huib)

Gardeniers, Mr. H. (Huib)

Net2Legal

Mr. Huib Gardeniers is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 25 jaar in wisselende hoedanigheden betrokken bij privacy wet en regelgeving. Na werkzaamheden voor de toezichthouder werkte hij voor de ICT branche organisatie. Hij is onder meer voorzitter van de Raad van Beroep voor EXIN, voorzitter van de Klachtencommissie van de Stichting Fraude Aanpak Detailhandel, voorzitter van de Privacycommissie DICA, bestuurslid van de Vereniging voor Privacy Recht (VPR), secretaris van het College voor Klachten en Beroep van SIDN, Voorzitter werkgroep Convenant Privacy en Onderwijs, en lid redactieraad van het tijdschrift Privacy & Informatie.

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Module 1: zelfstudie

 

Module 2 en 4 (dag 2 en 3) vinden plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Module 3 en 4 (dag 1)  vinden plaats in:

Nederlands Compliance Instituut
Jan Leentvaarlaan 61-63
3065 DC ROTTERDAM

plan uw route

Module 5 vindt plaats in:

NBC Congrescentrum
Blokhoeve 1
3438 LC NIEUWEGEIN

plan uw route

Na Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra.Bij Module 2 dient een praktijkopdracht te worden gemaakt. Na Module 5 kan een open vragen toets gemaakt worden ter afronding van de LCO. Voor de praktijkopdracht, inclusief feedback worden geen kosten in rekening gebracht. Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCO.

In het examenreglement vindt u informatie over de examinering.

Interesse? Schrijf u direct in!

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Wat maakt het nu zo leuk om compliance officer te zijn?

Wat maakt het nu zo leuk om compliance officer te zijn?

We schrijven regelmatig over het compliancevak. In deze bijdragen gaat het vaak om een bepaald inhoudelijk onderwerp, zoals bijvoorbeeld witwasbestrijding, zorgplicht, omzeiling van sancties of vertrouwenspersonen. Maar wat nu als je je nog afvraagt of het compliancevak wel iets voor jou is? Kan je dan voldoende met deze inhoudelijke artikelen en blogs? Misschien niet. Daarom schrijven we deze blog over het vak van de compliance officer.

Leergang Compliance Officer Pro 2022

Leergang Compliance Officer Pro 2022

De Leergang Compliance Officer Pro is het vervolg op de Leergang Compliance Officer (vanaf 1-1-2020), hierin wordt u opgeleid tot Compliance Professional.

AP reageert kritisch op wetsvoorstel dat moet toezien op ‘afpakken van criminele goederen’

AP reageert kritisch op wetsvoorstel dat moet toezien op ‘afpakken van criminele goederen’

Op 24 februari heeft de Autoriteit Persoonsgegevens (AP) een kritische brief verstuurd naar de minister van Veiligheid en Justitie, mevrouw Dilan Yeşilgöz-Zegerius. Over dit feit publiceerde de AP op 21 april een persbericht op haar website.

Send this to a friend