< p>

Leergang Compliance Officer

De Leergang Compliance Officer (LCO) is de vooropleiding van de Leergang Compliance Professional (LCP) en  bestaat uit Module 1, 2, 3,4 en 5. De doelstelling van deze verkorte leergang is het verkrijgen van inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Startdatum:

3 november 2021

Opleidingsdata:

  • Module 1: zelfstudie
  • Module 2: 3 en 4 november 2021
  • Module 3: 10 november 2021
  • Module 4 dag 1: 16 november 2021
  • Module 4 dag 2 en 3: 24 en 25 november 2021
  • Module 5: 9 december 2021

Opleidingsduur:

7 dagen (Studiebelasting: 265 uur)

Opleidingsniveau:

HBO denkniveau

Kosten opleiding:

€ 5.800,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie en hotel:

€ 585,- voor alle modules (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Startdata volgende opleidingen:

n.n.t.b. 2022. Op de wachtlijst voor 2022? Mailt u dan naar docent@compliance-instituut.nl

Wij geven u tijdens deze verkorte leergang inzicht in de volgende onderwerpen:

  • het functioneren van de compliancefunctie
  • het beheersen van compliancerisico‛s
  • het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Module 1: Zelfstudie

 

Module 2 dag 1: Compliancesysteem & Compliancefunctie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30

Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
Inventarisatie leervragen

Contactpersoon
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie & compliance officer
Compliance Program
Introductie compliancecyclus & compliancesysteem
Compliancesysteem: Reikwijdte van compliance
Compliancesysteem vanuit de bedoeling
Aniella van der Ploeg
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Governance
Governance codes
3 lines of defence
Evelien Vlastuin
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Innovatie, technologie en de rol van compliance Michael Astro
19.45 Diner

 

Module 2 dag 2: Compliancefunctie Gedrag, cultuur & bewustwording

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Compliancesysteem: Bewustwording en beïnvloeden van gedrag Suzanne de Boer – Verheij
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Gedrag & Cultuur
Werken met gedragsdimensies (soft controls)
Toezien op gedrag & cultuur
Rapporteren over gedrag & cultuur
Finfola Planting
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 3: Compliancefunctie Risicomanagement & Monitoring

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Compliancesysteem
Introductie risicomanagement
Compliancerisicomanagement in de praktijk
Enterprise risk management
Remko Bruinsma
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Compliancesysteem: Monitoring
Compliancesysteem: Rapporteren
Han Zevenhuizen
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

 Module 4 dag 1: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Financiële markten, diensten en producten Michiel van den Broek
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Zorgplicht/Klantbelang centraal
Kwaliteit dienstverlening
Fred Wagemaker
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 4 dag 2: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Fraude- en incidentmanagement Eric Strootman
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Rutger de Doelder
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Voorwetenschap en marktmisbruik David Austen
19.45 Diner

Module 4 dag 3: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Belangenverstrengeling
Anti-corruptie
Jan Cuppen
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Introductie privacywetgeving Peter-Jan van Daal
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 5: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Toezicht AFM Toezichthouder AFM
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Toezicht DNB Toezichthouder DNB
16.45 – 17.15
Snack
17.15 – 19.15
Optioneel: Juridische inrichting
Melanie van den Berg
19.15 – 19.30 Evaluatie en sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Vergouwen, Mr. C.W.M. (Christoph)

Vergouwen, Mr. C.W.M. (Christoph)

Achmea

Christoph Vergouwen startte na zijn studie rechten in 1996 als advocaat in Eindhoven. Gespecialiseerd in financieringen en zekerheden en bank- en effectenrecht, is hij na 10 jaar overgestapt naar de financiële sector. In de periode 2006-2007 heeft hij bij Friesland Bank de afdeling Compliance opgezet en vorm gegeven. Daarna is hij bij Achmea Bank als Manager Compliance aan de slag gegaan. In 2011 is hij overgestapt naar Achmea Compliance. Vanaf 2020 geeft hij leiding aan het Compliance team van de business unit Pensioen & Leven, het team Competence Center Compliance van Achmea, het team Accountmanagement Toezicht en aan het team Conduct Compliance, dat zich onder andere bezig houdt met interne onderzoeken.

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

RSM Netherlands Consultancy B.V.

Marlène is ruim 20 jaar actief in de wereld van governance en compliance. In de rol van interim compliance officer is Marlène voor meerdere banken en verzekeraars, alsmede voor een toezichthouder op de financiële markt werkzaam geweest. In haar huidige functie als Director focust Marlène zich op corporate governance en compliance, met daarin veel aandacht voor gedrag en cultuur. Zij verzorgt o.m. masterclasses en trainingen voor commissarissen en directieleden.

Daarnaast is Marlène verbonden aan de vakgroep Financieel Recht en het International Center for Financial Law and Governance van Erasmus Universiteit, en maakt zij voor de NBA deel uit van het kernteam van de Community Compliance Officers en de Commissie Praktijkleidraad Soft Controls. Op haar initiatief is de Kennistafel Gedrag & Cultuur van de VCO opgericht. Marlène werkt mee als docent aan opleidingen van het Nederlands Compliance Instituut en Frankfurt School of Finance & Management.

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Triodos Bank

Jager, mr. N. (Nicolet)

Jager, mr. N. (Nicolet)

All-Aware

Nicolet Jager heeft ruim 20 jaar ervaring in de financiële dienstverlening. Met een juridische opleiding als basis, is zij in 1995 begonnen als Kader Trainee (CKO) bij ABN AMRO Bank.
In de periode 1998-2001 heeft zij in London gewerkt voor JP Morgan Chase (Relationship Management Global Custody). Daarna heeft zij bij ABN AMRO Mellon als secretaris van de Board o.a. meegewerkt aan de implementatie van een nieuwe organisatiestructuur  en het verkrijgen van een vergunning van DNB (2002-2005). Vervolgens heeft zij de overstap gemaakt naar Consultancy en Interim werkzaamheden. Namens Yourel Transitions/DNC FMS heeft zij diverse opdrachten gedaan op het gebied van Compliance en Risico Management. In de zomer van 2008 heeft zij All-Aware opgericht, om als zelfstandig Interim- en Projectmanager verder te gaan. Als freelancer werkt Nicolet binnen en buiten de financiële sector, op het snijvlak tussen Compliance en Communicatie.

Planting, F. (Finfola)

Planting, F. (Finfola)

Nederlands Compliance Instituut

Bruinsma, R. (Remko)

Bruinsma, R. (Remko)

Achmea

Zevenhuizen, drs. H.P. (Han) RA EMoC

Zevenhuizen, drs. H.P. (Han) RA EMoC

C.E.C.G.

Han is werkzaam als zelfstandig adviseur op het snijvlak van strategie, risicobeheersing en toezicht en heeft ruim 16 jaar werkervaring. Daarnaast is Han voorzitter en mede oprichter van The Compliance Network, een netwerkorganisatie van compliance adviseurs actief in de financiële sector en ook daarbuiten. Eerder was Han werkzaam als toezichthouder bij De Nederlandsche Bank N.V. en als adviseur op het gebied van risicomanagement, integriteit en compliance bij Deloitte en Ernst & Young. Han startte zijn carrière als registeraccountant bij EY. Regelmatig verzorgt Han colleges binnen het curriculum van de compliance professional.

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Hecht Consult

Na afronding van zijn studie bedrijfseconomie aan de Erasmus Universiteit in 1988, heeft Michiel praktische financiële ervaring opgedaan in diverse functies bij onder ander ABN AMRO Bank en KPN. Na een aantal interim opdrachten bij treasury afdelingen, heeft Michiel zich 2005 hoofdzakelijk gericht op het ontwerpen en geven financiële trainingen. Sindsdien heeft hij honderden deelnemers getraind op het gebied van financiële markten, financieel management en bank- & risico management.

Wagemaker, F. (Fred) CCP

Wagemaker, F. (Fred) CCP

NIBC

Fred Wagemaker is momenteel werkzaam bij NIBC.

Sinds 2003 is hij werkzaam in de financiële dienstverlening. Als Financieel planner (FFP), Erkend Financieel Adviseur (EFA) en in het bezit van alle beroepskwalificaties vanuit de Wft heeft hij in verschillende functies bij diverse organisaties kennis en ervaring opgedaan. Van operationeel tot strategisch. Zijn kracht ligt in het vertalen van de vaak complexe wet- en regelgeving naar wat er in de praktijk moet gebeuren. En misschien nog wel belangrijker: waarom het belangrijk is dat het gebeurt. Pas als je de “waarom” begrijpt, zal de betrokkenheid en het gedrag beïnvloedt worden. Want betrokkenheid maakt het mogelijk om vooruitgang te boeken.

Klijne de, W. (Wibout)

Klijne de, W. (Wibout)

Rabobank

Wibout de Klijne heeft de afgelopen jaren meerdere functies bij de Rabobank vervuld op het gebied van security, compliance en crisismanagement. Sinds juli 2017 is Wibout Global Head of Compliance Surveillance & Investigations. Deze afdeling is verantwoordelijk voor alle interne en externe onderzoeken naar zowel klant- als medewerkersintegriteit. Daarvoor werkte Wibout als Head of Compliance Expertise en Operations en als Head Crisis Management and Fraud Investigation.

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Elmas Compliance & Due Diligence

mr. Musa Elmas CCP is als (interim) senior compliance officer/CDD-expert, adviseur en trainer werkzaam. Sinds december 2019 doet hij dit als zelfstandig ondernemer onder de bedrijfsnaam Elmas Compliance & Due Diligence. Hij is all-round compliance professional, met als specialisatie CDD. Musa is tot december 2019 ruim 10 jaar werkzaam geweest bij het NCI en was gedurende die jaren inhoudelijk verantwoordelijk voor de dienstverlening op het gebied van CDD. Musa heeft bij het NCI als opleidingsverantwoordelijke o.a. aan de basis gestaan van het Nationaal Anti-Witwascongres, de Leergang Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering en meerdere edities van de Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering. In de dagelijkse compliancepraktijk heeft hij voor vele verschillende financiële ondernemingen advies-, detacherings- en interimwerkzaamheden uitgevoerd, waaronder het opzetten en inrichten van compliance-afdelingen en CDD-beheersingsraamwerken. Musa heeft zowel op de strategische/tactische dimensie als op de operationele dimensie van Compliance en CDD zeer veel ervaring. Hij bestrijkt met zijn kennis en (praktijk)ervaring vele verschillende soorten financiële ondernemingen. Musa spreekt, traint en publiceert regelmatig rondom Compliance en CDD.

Stappers, R.J.H. (Raimond)

Stappers, R.J.H. (Raimond)

Chatham Partners

Raimond Stappers is founding partner van Chatham Partners en vanuit dit bedrijf werkzaam als zelfstandig adviseur, ad interim en trainer op het gebied van compliance en integriteit. Raimond is all-round compliance officer en heeft al bij verschillende organisaties de compliance functie opgezet of ondersteund bij de verdere professionalisering. Raimond heeft ruime ervaring binnen de effectendienstverlening en is door deze ervaring  gespecialiseerd in de thema’s Governance, Integere bedrijfsvoering (ook wel ‘Compliance Risk Management of Monitoring) en Marktmisbruik. Zijn kennis en ervaring zijn ook waardevol gebleken tijdens het bijstaan van verschillende organisaties buiten de financiële sector.

Raimond is actief deelnemer van de Kennistafels RegTech en Systematische IntegriteitsRisicoAnalyse (SIRA) van de Vereniging van Compliance Officers.

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting)

drs. G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

Geert Vermeulen is a seasoned compliance professional, specialized in establishing and improving ethics and compliance programs. In 2016 Geert founded ECMC: Ethics & Compliance Management & Consulting. ECMC provides compliance training, compliance consulting and interim ethics & compliance management. Geert also speaks and writes on compliance and ethics.

Geert obtained most of his experience in-house. As Chief Compliance Officer Aon EMEA (Europe, Middle East and Africa) he coordinated compliance efforts in some 60 countries. During his tenure Aon reached a trade sanctions settlement with OFAC and corruption settlements in the UK and the US. Geert then moved on to become the Global Head of Compliance of Damco, the freight forwarding arm of the AP Möller-Maersk Group, where he was responsible for the compliance activities in 90 countries, mainly focusing on anti-corruption, trade sanctions and export controls.

Before starting ECMC Geert worked as a Director of the Netherlands Compliance Institute (NCI). He has been the President of the Dutch Compliance Officer Association and just started the Financial Economic Crime expert group of the Association.

Daal van, drs. P.J. (Peter-Jan)

Daal van, drs. P.J. (Peter-Jan)

Rabobank

Peter-Jan van Daal is Compliance Officer bij Rabobank, met als specifiek aandachtsgebied Bedrijven en Grootzakelijke klanten. Daarin komen alle compliancethema’s aan bod (Anti-Corruptie, Klantbelang Centraal, Privacy, Marktmisbruik, Belangenverstrengeling, Financieel Economische Criminaliteit) Voorheen was hij adviseur/beleidsmaker bij de Sanctiedesk en Compliance Officer bij Betalen en Sparen.

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Module 1: zelfstudie

 

Module 2 en 4 (dag 2 en 3) vinden plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Module 3, 4 (dag 1) en 5 vinden plaats in:

NBC Congrescentrum
Blokhoeve 1
3438 LC Nieuwegein

plan uw route

Na Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra.Bij Module 2 dient een praktijkopdracht te worden gemaakt. Na Module 5 kan een open vragen toets gemaakt worden ter afronding van de LCO. Voor de praktijkopdracht, inclusief feedback worden geen kosten in rekening gebracht. Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCO.

In het examenreglement vindt u informatie over de examinering.

Deze training is helaas volgeboekt.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Werkcollege Jaarrekeninglezen en de bestrijding van witwassen

Werkcollege Jaarrekeninglezen en de bestrijding van witwassen

Leer in het werkcollege Jaarrekeninglezen en het bestrijden van witwassen verdachte signalen op te sporen in jaarrekeningen.

Fraude: dat is duidelijk, toch?

Fraude: dat is duidelijk, toch?

Fraude...een onderwerp waar we vaak mee geconfronteerd worden. Dagelijks lezen we in de media immers wel iets over een fraudezaak. Des te opvallender is het, dat het woord fraude slechts één keer in het Wetboek van Strafrecht wordt aangehaald. Hoe zit dat nu eigenlijk? Wat is een hanteerbare definitie? En hoe kun je op de juiste maatregelen komen om het frauderisico te beheersen? Een idee is eens in de huid van een fraudeur kruipen en kijken waar allemaal misbruik van gemaakt kan worden binnen jouw organisatie.

De week van Cynthia

De week van Cynthia

Elke dag zetten onze medewerkers zich met trots en plezier in voor het Nederlands Compliance Instituut. Vooral dit laatste vinden wij heel belangrijk. We willen voor iedereen een leuke werkplek creëren waar naast hard werken ook ruimte is om plezier te hebben met elkaar. Wie zijn onze leuke medewerkers? En wat doen ze allemaal? Maandelijks neemt een van hen je mee in zijn of haar werkweek. Deze maand is het de beurt aan Cynthia Arends, junior compliance officer en compliance adviseur.

Send this to a friend