< p>

Leergang Compliance Officer

De Leergang Compliance Officer (LCO) is de vooropleiding van de Leergang Compliance Professional (LCP) en  bestaat uit Module 1, 2, 3,4 en 5. De doelstelling van deze verkorte leergang is het verkrijgen van inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Startdatum:

 6 oktober 2021

Opleidingsdata:

  • Module 1: zelfstudie
  • Module 2: 6 en 7 oktober 2021
  • Module 3: 13 oktober 2021
  • Module 4 dag 1: 3 november 2021
  • Module 4 dag 2 en 3: 10 en 11 november 2021
  • Module 5: 9 december 2021

Opleidingsduur:

7 dagen (Studiebelasting: 265 uur)

Opleidingsniveau:

HBO denkniveau

Kosten opleiding:

€ 5.800,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie en hotel:

€ 585,- voor alle modules (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Startdata volgende opleidingen:

10 november 2021

Wij geven u tijdens deze verkorte leergang inzicht in de volgende onderwerpen:

  • het functioneren van de compliancefunctie
  • het beheersen van compliancerisico‛s
  • het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Module 1: Zelfstudie

 

Module 2 dag 1: Compliancesysteem & Compliancefunctie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30

Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
Inventarisatie leervragen

Contactpersoon
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie & compliance officer
Compliance Program
Introductie compliancecyclus & compliancesysteem
Compliancesysteem: Reikwijdte van compliance
Compliancesysteem vanuit de bedoeling
Aniella van der Ploeg
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Governance
Governance codes
3 lines of defence
Evelien Vlastuin
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Innovatie, technologie en de rol van compliance Michael Astro
19.45 Diner

 

Module 2 dag 2: Compliancefunctie Gedrag, cultuur & bewustwording

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Compliancesysteem: Bewustwording en beïnvloeden van gedrag Suzanne de Boer – Verheij
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Gedrag & Cultuur
Werken met gedragsdimensies (soft controls)
Toezien op gedrag & cultuur
Rapporteren over gedrag & cultuur
Finfola Planting
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 3: Compliancefunctie Risicomanagement & Monitoring

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Compliancesysteem
Introductie risicomanagement
Compliancerisicomanagement in de praktijk
Enterprise risk management
Remko Bruinsma
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Compliancesysteem: Monitoring
Compliancesysteem: Rapporteren
Han Zevenhuizen
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

 Module 4 dag 1: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Financiële markten, diensten en producten Michiel van den Broek
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Zorgplicht/Klantbelang centraal
Kwaliteit dienstverlening
Fred Wagemaker
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 4 dag 2: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Fraude- en incidentmanagement Eric Strootman
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Rutger de Doelder
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Voorwetenschap en marktmisbruik David Austen
19.45 Diner

Module 4 dag 3: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Belangenverstrengeling
Anti-corruptie
Jan Cuppen
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Introductie privacywetgeving Peter-Jan van Daal
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 5: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Toezicht AFM Toezichthouder AFM
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Toezicht DNB Toezichthouder DNB
16.45 – 17.15
Snack
17.15 – 19.15
Optioneel: Juridische inrichting
Melanie van den Berg
19.15 – 19.30 Evaluatie en sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Ploeg van der, mr. A.D. (Aniëlla)

Ploeg van der, mr. A.D. (Aniëlla)

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

Jans, mr. M.E.P.A.R. (Marlène) CCP

RSM Netherlands Consultancy B.V.

Marlène is ruim 20 jaar actief in de wereld van governance en compliance. In de rol van interim compliance officer is Marlène voor meerdere banken en verzekeraars, alsmede voor een toezichthouder op de financiële markt werkzaam geweest. In haar huidige functie als Director focust Marlène zich op corporate governance en compliance, met daarin veel aandacht voor gedrag en cultuur. Zij verzorgt o.m. masterclasses en trainingen voor commissarissen en directieleden.

Daarnaast is Marlène verbonden aan de vakgroep Financieel Recht en het International Center for Financial Law and Governance van Erasmus Universiteit, en maakt zij voor de NBA deel uit van het kernteam van de Community Compliance Officers en de Commissie Praktijkleidraad Soft Controls. Op haar initiatief is de Kennistafel Gedrag & Cultuur van de VCO opgericht. Marlène werkt mee als docent aan opleidingen van het Nederlands Compliance Instituut en Frankfurt School of Finance & Management.

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Astro, M.A.C.A. (Michael)

Triodos Bank

Boer – Verheij de, Drs. S.F. (Suzanne)

Boer – Verheij de, Drs. S.F. (Suzanne)

De Nederlandsche Bank

Suzanne de Boer is een bevlogen professional met een passie voor gedrag en cultuur. Na enkele jaren te hebben gewerkt aan het bevorderen van de integriteit in de publieke sector stapte zij over naar De Nederlandsche Bank. Daar kwam zij als interne compliance officer en toezichthouder op het gebied van governance, gedrag en cultuur, in aanraking met compliance, gedrag en cultuur in de financiële sector. Medio 2019 is ze gestart als consultant op het gebied van governance, compliance en conduct waar ze de kennis die ze in de afgelopen jaren heeft opgedaan samenbrengt in een hands-on aanpak met veel kennis van de theorie en praktijk.

Planting, F. (Finfola)

Planting, F. (Finfola)

Nederlands Compliance Instituut

Bruinsma, R. (Remko)

Bruinsma, R. (Remko)

Achmea

Zevenhuizen, drs. H.P. (Han) RA EMoC

Zevenhuizen, drs. H.P. (Han) RA EMoC

C.E.C.G.

Han is werkzaam als zelfstandig adviseur op het snijvlak van strategie, risicobeheersing en toezicht en heeft ruim 16 jaar werkervaring. Daarnaast is Han voorzitter en mede oprichter van The Compliance Network, een netwerkorganisatie van compliance adviseurs actief in de financiële sector en ook daarbuiten. Eerder was Han werkzaam als toezichthouder bij De Nederlandsche Bank N.V. en als adviseur op het gebied van risicomanagement, integriteit en compliance bij Deloitte en Ernst & Young. Han startte zijn carrière als registeraccountant bij EY. Regelmatig verzorgt Han colleges binnen het curriculum van de compliance professional.

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Hecht Consult

Na afronding van zijn studie bedrijfseconomie aan de Erasmus Universiteit in 1988, heeft Michiel praktische financiële ervaring opgedaan in diverse functies bij onder ander ABN AMRO Bank en KPN. Na een aantal interim opdrachten bij treasury afdelingen, heeft Michiel zich 2005 hoofdzakelijk gericht op het ontwerpen en geven financiële trainingen. Sindsdien heeft hij honderden deelnemers getraind op het gebied van financiële markten, financieel management en bank- & risico management.

Wagemaker, F. (Fred) CCP

Wagemaker, F. (Fred) CCP

NIBC

Fred Wagemaker is momenteel werkzaam bij NIBC.

Sinds 2003 is hij werkzaam in de financiële dienstverlening. Als Financieel planner (FFP), Erkend Financieel Adviseur (EFA) en in het bezit van alle beroepskwalificaties vanuit de Wft heeft hij in verschillende functies bij diverse organisaties kennis en ervaring opgedaan. Van operationeel tot strategisch. Zijn kracht ligt in het vertalen van de vaak complexe wet- en regelgeving naar wat er in de praktijk moet gebeuren. En misschien nog wel belangrijker: waarom het belangrijk is dat het gebeurt. Pas als je de “waarom” begrijpt, zal de betrokkenheid en het gedrag beïnvloedt worden. Want betrokkenheid maakt het mogelijk om vooruitgang te boeken.

Strootman, H. J. M. (Eric)

Strootman, H. J. M. (Eric)

ING Bank N.V.

Eric is sinds 1999 werkzaam bij ING Bank. Als investigator bij de Concern Veiligheid en vanaf 2006 als manager van de afdeling Special Investigations. Het (internationaal) uitvoeren van onderzoeken naar inbreuken op de bedrijfsvoering is een kerntaak van het team dat Eric aanstuurt en valt onder de afdeling Corporate Security & Investigations van de Bank.

Voor 1999 had Eric een carrière binnen de opsporing in de publieke sector. Vanaf 1983 bij de Politie Rotterdam Rijnmond (o.a. Regionale Recherche Dienst) en van 1997 tot 1999 bij de Economische Controle Dienst (Investment Fraud).

Naast diverse vak- en management opleidingen (o.a. Compliance Officer NCI),  behaalde Eric in 2004 zijn MSc titel in Security & Risk Management aan de Universiteit van Leicester.

Austen, D. (David)

Austen, D. (David)

Cuppen, mr. J. (Jan) MMO EMoC

Cuppen, mr. J. (Jan) MMO EMoC

CILUX Compliance Consultancy

Jan Cuppen adviseert en ondersteunt via zijn bureau CILUX Compliance Consultancy ondernemingen, instellingen en organisaties bij compliance- en integriteitsvraagstukken in brede zin, bij het opzetten en verbeteren van generieke (internationale) compliance- en integriteitsprogramma’s en bij het inrichten van de compliance functie. Ook verricht hij interim-werkzaamheden op genoemde gebieden en neemt hij voor opdrachtgevers (tijdelijk) de compliance functie of de export compliance functie waar.

Na het vervullen van diverse leidinggevende rollen op juridisch en HR-gebied, richt hij zich vanaf 2004 volledig op het vakgebied Compliance & Integriteit, in het bijzonder compliance strategie, export compliance en compliance monitoring.

Daal van, drs. P.J. (Peter-Jan)

Daal van, drs. P.J. (Peter-Jan)

Rabobank

Peter-Jan van Daal is Compliance Officer bij Rabobank, met als specifiek aandachtsgebied Bedrijven en Grootzakelijke klanten. Daarin komen alle compliancethema’s aan bod (Anti-Corruptie, Klantbelang Centraal, Privacy, Marktmisbruik, Belangenverstrengeling, Financieel Economische Criminaliteit) Voorheen was hij adviseur/beleidsmaker bij de Sanctiedesk en Compliance Officer bij Betalen en Sparen.

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Module 1: zelfstudie

 

Module 2 en 4 (dag 2 en 3) vinden plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Module 3 en 4 (dag 1)  vinden plaats in

Nederlands Compliance Instituut
Jan Leentvaartlaan 65-67
3065 DC Rotterdam

plan uw route

Module 5 vindt plaats in:

NBC Congrescentrum
Blokhoeve 1
3438 LC Nieuwegein

plan uw route

Na Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra.Bij Module 2 dient een praktijkopdracht te worden gemaakt. Na Module 5 kan een open vragen toets gemaakt worden ter afronding van de LCO. Voor de praktijkopdracht, inclusief feedback worden geen kosten in rekening gebracht. Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCO.

In het examenreglement vindt u informatie over de examinering.

Interesse? Schrijf u direct in!

Deze training is helaas volgeboekt.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Ga in gesprek!

Ga in gesprek!

Als compliance officer moet je over een behoorlijk repertoire aan vaardigheden beschikken. Het begint natuurlijk met luisteren, samenvatten en doorvragen. Dat is soms al lastig genoeg, ook voor de doorgewinterde compliance officers, is mijn ervaring. Het geven van presentaties is voor veel compliance officers een vast onderdeel van het takenpakket. Maar hoe doe je dat? Wat zijn aandachtspunten om rekening mee te houden?

Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering

Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering

Deze leergang is gebaseerd op de praktijk bij financiële instellingen die vallen onder de werking van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme.

Leergang Compliance Officer Pro 2020

Leergang Compliance Officer Pro 2020

De Leergang Compliance Officer Pro is het vervolg op de Leergang Compliance Officer (vanaf 1-1-2020), hierin wordt u opgeleid tot Compliance Professional.

Send this to a friend