< p>

Leergang Compliance Officer

De Leergang Compliance Officer (LCO) is de vooropleiding van de Leergang Compliance Professional (LCP) en  bestaat uit Module 1, 2, 3,4 en 5. De doelstelling van deze verkorte leergang is het verkrijgen van inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Startdatum:+

 8 september 2021

Opleidingsdata:

  • Module 1: zelfstudie
  • Module 2: 8 en 9 september 2021
  • Module 3: 23 september 2021
  • Module 4 dag 1: 30 september 2021
  • Module 4 dag 2 en 3: 13 en 14 oktober 2021
  • Module 5: 6 oktober 2021

Opleidingsduur:

5 dagen (Studiebelasting: 265 uur)

Opleidingsniveau:

HBO denkniveau

Kosten opleiding:

€ 5.800,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie en hotel:

€ 585,- voor alle modules (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Startdata volgende opleidingen:

6 oktober 2021

Wij geven u tijdens deze verkorte leergang inzicht in de volgende onderwerpen:

  • het functioneren van de compliancefunctie
  • het beheersen van compliancerisico‛s
  • het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.

Module 1: Zelfstudie

 

Module 2 dag 1: Compliancesysteem & Compliancefunctie

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30

Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
Inventarisatie leervragen

Contactpersoon
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie & compliance officer
Compliance Program
Introductie compliancecyclus & compliancesysteem
Compliancesysteem: Reikwijdte van compliance
Compliancesysteem vanuit de bedoeling
Christoph Vergouwen
Peter-Jan van Daal
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Governance
Governance codes
3 lines of defence
Marlène Jans
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Innovatie, technologie en de rol van compliance
19.45 Diner

 

Module 2 dag 2: Compliancefunctie risicomanagement & Monitoring

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Compliancesysteem: Bewustwording en beïnvloeden van gedrag Maarten Hoekstra e.a.
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Gedrag & Cultuur
Werken met gedragsdimensies (soft controls)
Toezien op gedrag & cultuur
Rapporteren over gedrag & cultuur
Cora Wielenga
Hanne Wanders
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 3: Compliancefunctie Risicomanagement & Monitoring

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Compliancesysteem
Introductie risicomanagement
Compliancerisicomanagement in de praktijk
Enterprise risk management
Joost van de Guchte
André Zoutendijk
Han Zevenhuizen
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Compliancesysteem: Monitoring
Compliancesysteem: Rapporteren
Raimond Stappers
Eric Schuiling
Joost van de Guchte
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

 Module 4 dag 1: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Financiële markten, diensten en producten Michiel van den Broek
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Zorgplicht/Klantbelang centraal
Kwaliteit dienstverlening
Ruud van der Mast
Eva Abbing
Eric Versteegen
16.45 – 17.00 Evaluatie en sluiting

 

Module 4 dag 2: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst Contactpersoon
09.00 – 12.30 Fraude- en incidentmanagement Bert Gouw
Ab Verkaik
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Musa Elmas
Rutger de Doelder
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Voorwetenschap en marktmisbruik Raimond Stappers
David Austen
19.45 Diner

Module 4 dag 3: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Belangenverstrengeling
Anti-corruptie
Geert Vermeulen
Jan Cuppen
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Introductie privacywetgeving Huib Gardeniers
Eric Schreuders
Peter Jan van Daal
Patrick van de Made
Stefan Machielse
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

 

Module 5: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Toezicht AFM Toezichthouder AFM
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Toezicht DNB Toezichthouder DNB
16.45 – 17.15
Snack
17.15 – 19.15
Optioneel: Juridische inrichting
Melanie van den Berg
19.15 – 19.30 Evaluatie en sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Vergouwen, Mr. C.W.M. (Christoph)

Vergouwen, Mr. C.W.M. (Christoph)

Achmea

Christoph Vergouwen studeerde Nederlands recht in Nijmegen en is na zijn studie 10 jaren als advocaat werkzaam geweest, waarbij hij zich heeft gespecialiseerd in het financieel recht. Na zijn overstap naar de financiële sector heeft hij eerst de Compliance afdeling van Friesland Bank mee vorm gegeven. Daarna is hij als Compliance Officer werkzaam geweest bij Achmea Bank. Vanaf 2011 werkt hij bij Achmea op de holding, thans als senior manager van het Competence Center van Achmea Compliance. Christoph geeft als gast docent les bij het Nederlands Compliance Instituut en publiceert af en toe over compliance gerelateerde onderwerpen.

Vlastuin, E. (Evelien)

Vlastuin, E. (Evelien)

KPMG Advisory N.V.

Evelien Vlastuin (Senior Manager) is sinds september 2016 werkzaam bij KPMG Advisory N.V. Zij is een van de key persons van KPMG bij vraagstukken omtrent corporate governance (inrichtingsvraagstukken, board dynamics, etc). Tevens begeleidt ze diverse financiële ondernemingen bij vraagstukken inzake governance van het risicomanagement, inrichting 3LoD en thema onderzoeken van DNB en AFM. Voordat Evelien bij KPMG kwam werken heeft ze 8 jaar in het verzekeringstoezicht van DNB gewerkt. Daarvoor was Evelien werkzaam in diverse functies in de verzekerings- en automotive sector.

Maat, S. (Bas) MSc

Maat, S. (Bas) MSc

Achmea

Bas Maat is projectmanager digitalisering en innovatie op het gebied van Risk en Compliance bij Achmea. Vanuit deze en eerdere functies bij Achmea is hij nauw betrokken bij alles wat te maken heeft met nieuwe technologie, innovatie en Risk en Compliance. Dit betreft zowel het ontwikkelen van een visie op deze onderwerpen vanuit Risk en Compliance als het toepassen in de eigen werkzaamheden. Voor Achmea heeft Bas als auditor en onderzoeker gewerkt bij onder meer KPMG en Hoffmann Bedrijfsrecherche.

Hoekstra, M. (Maarten)

Hoekstra, M. (Maarten)

ABN AMRO Bank N.V.

Maarten Hoekstra is senior expert compliance development bij ABN Amro. Zijn werk bij ABN Amro bestaat uit het helpen van medewerkers om het goede te doen, voor de goede redenen. Hij doet dat door middel van relevante en menselijke compliance trainingen en awareness initiatieven. Maarten houdt ervan om de traditionele compliance aanpak ‘om te denken’ en om effectievere middelen te bouwen om ‘het goede’ te ondersteunen in menselijke interactie en besluitvorming.

Honders, Drs. H. (Hakan)

Honders, Drs. H. (Hakan)

Indehaeck

Hakan Honders is werkzaam als zelfstandig adviseur, trainer en coach op het snijvlak van ethiek, gedrag en cultuur. Hij begeleidt organisaties, teams en specifiek compliance & risk professionals in het (leren) versterken van een ‘speak-up’ cultuur en de vaardigheden die daarbij nodig zijn. Hakan is daarnaast werkzaam als part-time docent in het hoger onderwijs.

Zijn eerdere werkervaring wordt gevormd door verschillende rollen als adviseur / trainer op het gebied van integriteit, compliance officer training & awareness en extern toezichthouder gedrag en cultuur. Hakan heeft gewerkt in en voor de financiële sector, woningcorporaties, de bouw sector, de (semi) overheid en het onderwijs.

Hakan Honders heeft Ontwikkelingsstudies en Bedrijfswetenschappen gestudeerd aan de Radboud Universiteit Nijmegen, aangevuld met een post doctorale opleiding internal/operational audit. Hakan heeft tot slot een opleiding tot gecertificeerd teamcoach afgerond bij de School voor Coaching.

 

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Broek van den, M. (Michiel) MSc

Hecht Consult

Wagemaker, F. (Fred) CCP

Wagemaker, F. (Fred) CCP

NIBC

Fred Wagemaker is momenteel werkzaam bij NIBC.

Sinds 2003 is hij werkzaam in de financiële dienstverlening. Als Financieel planner (FFP), Erkend Financieel Adviseur (EFA) en in het bezit van alle beroepskwalificaties vanuit de Wft heeft hij in verschillende functies bij diverse organisaties kennis en ervaring opgedaan. Van operationeel tot strategisch. Zijn kracht ligt in het vertalen van de vaak complexe wet- en regelgeving naar wat er in de praktijk moet gebeuren. En misschien nog wel belangrijker: waarom het belangrijk is dat het gebeurt. Pas als je de “waarom” begrijpt, zal de betrokkenheid en het gedrag beïnvloedt worden. Want betrokkenheid maakt het mogelijk om vooruitgang te boeken.

Gouw, B.J.W. (Bert)

Gouw, B.J.W. (Bert)

Nationale Nederlanden Bank N.V.

Bert heeft een jarenlange ervaring met het managen van (internationale) ncidenten, zowel in het publieke als private domein. Vanaf juli 2013 is hij manager veiligheidszaken bij NN Bank. Zijn carriëre begon bij de politie in Rotterdam, waarna hij 18 jaar werkte bij Group Security van ABN AMRO Bank en leiding gaf aan de afdeling investigations, hij 3 jaar adjunct directeur Investigations bij Control Risks is geweest en 3 jaar manager Onderzoek en Advies van Veiligheidszaken bij ING Bank N.V. Naast een bestuursfunctie bij de ACFE (Association of Certified Fraud Examiners) bekleedt hij een advies functie in het NIVRE bestuur „ toedrachtsonderzoek”. Sinds 2015 is hij als docent verbonden aan het NCI. Bert houdt van reizen, wielrennen en skiën.

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Elmas, mr. M. (Musa) CCP

Nederlands Compliance Instituut

Musa Elmas CCP is als (interim) senior compliance officer/CDD-expert, adviseur en trainer werkzaam. Sinds december 2019 doet hij dit als zelfstandig ondernemer onder de bedrijfsnaam Elmas Compliance & Due Diligence. Hij is all-round compliance professional, met als specialisatie CDD. Musa is tot december 2019 ruim 10 jaar werkzaam geweest bij het Nederlands Compliance Instituut en was gedurende die jaren inhoudelijk verantwoordelijk voor de dienstverlening op het gebied van CDD. Musa heeft bij het Nederlands Compliance Instituut als opleidingsverantwoordelijke o.a. aan de basis gestaan van het Nationaal Anti-Witwascongres , de Leergang Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering en meerdere edities van de Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering. In de dagelijkse compliancepraktijk heeft hij voor vele verschillende financiële ondernemingen advies-, detacherings- en interimwerkzaamheden uitgevoerd, waaronder het opzetten en inrichten van compliance-afdelingen en CDD-beheersingsraamwerken. Musa heeft zowel op de strategische dimensie als op de operationele dimensie van Compliance en CDD zeer veel ervaring. Hij bestrijkt met zijn kennis en (praktijk)ervaring vele verschillende soorten financiële ondernemingen. Musa spreekt, traint en publiceert regelmatig rondom Compliance en CDD. Op verzoek laat hij in de landelijke media regelmatig ook zijn licht schijnen op CDD.

Austen, D. (David)

Austen, D. (David)

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)

ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting)

drs. G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

Geert Vermeulen is a seasoned compliance professional, specialized in establishing and improving ethics and compliance programs. In 2016 Geert founded ECMC: Ethics & Compliance Management & Consulting. ECMC provides compliance training, compliance consulting and interim ethics & compliance management. Geert also speaks and writes on compliance and ethics.

Geert obtained most of his experience in-house. As Chief Compliance Officer Aon EMEA (Europe, Middle East and Africa) he coordinated compliance efforts in some 60 countries. During his tenure Aon reached a trade sanctions settlement with OFAC and corruption settlements in the UK and the US. Geert then moved on to become the Global Head of Compliance of Damco, the freight forwarding arm of the AP Möller-Maersk Group, where he was responsible for the compliance activities in 90 countries, mainly focusing on anti-corruption, trade sanctions and export controls.

Before starting ECMC Geert worked as a Director of the Netherlands Compliance Institute (NCI). He has been the President of the Dutch Compliance Officer Association and just started the Financial Economic Crime expert group of the Association.

Gardeniers, Mr. H. (Huib)

Gardeniers, Mr. H. (Huib)

Net2Legal

Mr. Huib Gardeniers is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 25 jaar in wisselende hoedanigheden betrokken bij privacy wet en regelgeving. Na werkzaamheden voor de toezichthouder werkte hij voor de ICT branche organisatie. Hij is onder meer voorzitter van de Raad van Beroep voor EXIN, voorzitter van de Klachtencommissie van de Stichting Fraude Aanpak Detailhandel, voorzitter van de Privacycommissie DICA, bestuurslid van de Vereniging voor Privacy Recht (VPR), secretaris van het College voor Klachten en Beroep van SIDN, Voorzitter werkgroep Convenant Privacy en Onderwijs, en lid redactieraad van het tijdschrift Privacy & Informatie.

Schreuders, Dr. mr. E. (Eric)

Schreuders, Dr. mr. E. (Eric)

Net2Legal

Dr. Eric Schreuders is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 20 jaar in wisselende hoedanigheden en vanuit verschillende invalshoeken betrokken bij privacy wet en regelgeving. Hij werkte onder andere bij de nationale toezichthouder, aan de Universiteit en Tilburg. Zijn werkzaamheden betreffen zowel gegevensverwerking door het bedrijfsleven als door de overheid en omvatten diverse sectoren zoals de financiële, de medische en de telecommunicatiesector.

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Module 1: zelfstudie

 

Module 2 en 4 (dag 2 en 3) vinden plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Module 3 en 4 (dag 1)  vinden plaats in

Nederlands Compliance Instituut
Jan Leentvaartlaan 65-67
3065 DC Rotterdam

plan uw route

Module 5 vindt plaats in:

NBC Congrescentrum
Blokhoeve 1
3438 LC Nieuwegein

plan uw route

Na Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra.Bij Module 2 dient een praktijkopdracht te worden gemaakt. Na Module 5 kan een open vragen toets gemaakt worden ter afronding van de LCO. Voor de praktijkopdracht, inclusief feedback worden geen kosten in rekening gebracht. Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCO.

In het examenreglement vindt u informatie over de examinering.

Interesse? Schrijf u direct in!

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Introductie Compliance

Introductie Compliance

U krijgt inzicht in het vakgebied Compliance, de compliancefunctie en de hieraan gerelateerde regelgeving.

Persoonlijke aansprakelijkheid van bestuurders bij witwasschandalen  

Persoonlijke aansprakelijkheid van bestuurders bij witwasschandalen  

Onlangs werd bekend dat oud ING topman Ralph Hamers strafrechtelijke vervolging wacht vanwege zijn rol in de witwasaffaire bij ING. ING kreeg een recordschikking van 775 miljoen euro opgelegd, maar tot nu toe wist Hamers persoonlijk de dans te ontspringen. Vervolging komt nu wel ter sprake, omdat financieel activist Pieter Lakeman een zogeheten artikel 12 procedure heeft aangespannen.

E-Learning Sanctiewetgeving voor Verzekeraars

E-Learning Sanctiewetgeving voor Verzekeraars

Send this to a friend