- Lisan van Zante
- 088 99 88 100
- vanzante@compliance-instituut.nl
Leergang Compliance Officer
De Leergang Compliance Officer (LCO) is de vooropleiding van de Leergang Compliance Professional (LCP) en bestaat uit Module 1, 2, 3,4 en 5. De doelstelling van deze verkorte leergang is het verkrijgen van inzicht in het functioneren van de compliancefunctie, het beheersen van compliancerisico‛s en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.
Startdatum: |
30 september 2020 |
Opleidingsdata: |
|
Opleidingsduur: |
5 dagen (Studiebelasting: 250 uur) |
Opleidingsniveau: |
HBO denkniveau |
Kosten opleiding: |
€ 5.800,- (vrijgesteld van btw). Inclusief alle studiemateriaal en examengeld. |
Kosten accommodatie en hotel: |
€ 585,- voor alle modules (exclusief btw) Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd. |
Startdata volgende opleidingen: |
4 en 5 november 2020 |
Wij geven u tijdens deze verkorte leergang inzicht in de volgende onderwerpen:
- het functioneren van de compliancefunctie
- het beheersen van compliancerisico‛s
- het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken.
Module 1: Zelfstudie
Module 2 dag 1: Compliancesysteem & Compliancefunctie
| Tijden | Programma | Docent |
| 08.45 – 09.00 | Ontvangst | |
| 09.00 – 09.30 |
Kennismaking |
Contactpersoon |
| 09.30 – 12.30 | Compliance & Integriteit Compliancefunctie & compliance officer Compliance Program Introductie compliancecyclus & compliancesysteem Compliancesysteem: Reikwijdte van compliance Compliancesysteem vanuit de bedoeling |
Christoph Vergouwen Peter-Jan van Daal |
| 12.30 – 13.15 | Lunch | |
| 13.15 – 16.45 | Governance Governance codes 3 lines of defence |
Marlène Jans |
| 16.45 – 17.15 | Snack | |
| 17.15 – 19.15 | Innovatie, technologie en de rol van compliance | |
| 19.45 | Diner |
Module 2 dag 2: Compliancefunctie risicomanagement & Monitoring
| Tijden | Programma | Docent |
| 08.30 – 12.00 | Compliancesysteem: Bewustwording en beïnvloeden van gedrag | Maarten Hoekstra e.a. |
| 12.00 – 12.45 | Lunch | |
| 12.45 – 16.15 | Gedrag & Cultuur Werken met gedragsdimensies (soft controls) Toezien op gedrag & cultuur Rapporteren over gedrag & cultuur |
Cora Wielenga Hanne Wanders |
| 16.15 – 16.30 | Evaluatie en sluiting |
Module 3: Compliancefunctie Risicomanagement & Monitoring
| Tijden | Programma | Docent |
| 08.45 – 09.00 | Ontvangst | |
| 09.00 – 12.30 | Compliancesysteem Introductie risicomanagement Compliancerisicomanagement in de praktijk Enterprise risk management |
Joost van de Guchte André Zoutendijk Han Zevenhuizen |
| 12.30 – 13.15 | Lunch | |
| 13.15 – 16.45 | Compliancesysteem: Monitoring Compliancesysteem: Rapporteren |
Raimond Stappers Eric Schuiling Joost van de Guchte |
| 16.45 – 17.00 | Evaluatie en sluiting |
Module 4 dag 1: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector
| Tijden | Programma | Docent |
| 08.45 – 09.00 | Ontvangst | Contactpersoon |
| 09.00 – 12.30 | Financiële markten, diensten en producten | Michiel van den Broek |
| 12.30 – 13.15 | Lunch | |
| 13.15 – 16.45 | Zorgplicht/Klantbelang centraal Kwaliteit dienstverlening |
Ruud van der Mast Eva Abbing Eric Versteegen |
| 16.45 – 17.00 | Evaluatie en sluiting |
Module 4 dag 2: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector
| Tijden | Programma | Docent |
| 08.45 – 09.00 | Ontvangst | Contactpersoon |
| 09.00 – 12.30 | Fraude- en incidentmanagement | Bert Gouw Ab Verkaik |
| 12.30 – 13.15 | Lunch | |
| 13.15 – 16.45 | Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie Melding ongebruikelijke transacties Sanctiewetgeving |
Musa Elmas Rutger de Doelder |
| 16.45 – 17.15 | Snack | |
| 17.15 – 19.15 | Voorwetenschap en marktmisbruik | Raimond Stappers David Austen |
| 19.45 | Diner |
Module 4 dag 3: Integere en beheerste bedrijfsvoering in de financiële sector
| Tijden | Programma | Docent |
| 08.30 – 12.00 | Belangenverstrengeling Anti-corruptie |
Geert Vermeulen Jan Cuppen |
| 12.00 – 12.45 | Lunch | |
| 12.45 – 16.15 | Introductie privacywetgeving | Huib Gardeniers Eric Schreuders Peter Jan van Daal Patrick van de Made Stefan Machielse |
| 16.15 – 16.30 | Evaluatie en sluiting |
Module 5: Juridisch kader & toezichthouders in de financiële sector
| Tijden | Programma | Docent |
| 08.45 – 09.00 | Ontvangst | |
| 09.00 – 12.30 | Toezicht AFM | Toezichthouder AFM |
| 12.30 – 13.15 | Lunch | |
| 13.15 – 16.45 | Toezicht DNB | Toezichthouder DNB |
| 16.45 – 17.15 |
Snack | |
| 17.15 – 19.15 |
Optioneel: Juridische inrichting |
Melanie van den Berg |
| 19.15 – 19.30 | Evaluatie en sluiting |
Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:
- banken
- beleggingsondernemingen
- pensioenfondsen
- verzekeringsmaatschappijen
- trustkantoren
- financiële dienstverleners
- beursondernemingen.
Vergouwen, Mr. C.W.M. (Christoph)
Achmea
Christoph Vergouwen startte na zijn studie rechten in 1996 als advocaat in Eindhoven. Gespecialiseerd in financieringen en zekerheden en bank- en effectenrecht, is hij na 10 jaar overgestapt naar de financiële sector. In de periode 2006-2007 heeft hij bij Friesland Bank de afdeling Compliance opgezet en vorm gegeven. Daarna is hij bij Achmea Bank als Manager Compliance aan de slag gegaan. In 2011 is hij overgestapt naar Achmea Compliance. Vanaf 2020 geeft hij leiding aan het Compliance team van de business unit Pensioen & Leven, het team Competence Center Compliance van Achmea, het team Accountmanagement Toezicht en aan het team Conduct Compliance, dat zich onder andere bezig houdt met interne onderzoeken.
Wielenga, C.A. (Cora)
Nederlands Compliance Instituut
Cora Wielenga is sinds 2004 werkzaam bij het Nederlands Compliance Instituut. Zij is extern vertrouwenspersoon bij verschillende organisaties. Daarnaast is zij senior compliance adviseur en in die hoedanigheid specialist op het gebied van governance, gedrag en cultuur. Sinds 2010 is zij tevens directeur van het instituut.
Guchte van de, J. (Joost) RA CAMS MoC
Joost van de Guchte (39) studeerde als Registeraccountant af in 2005. In 2010 rondde hij de post graduate studie Compliance en Integriteitsmanagement aan de Vrije Universiteit te Amsterdam af. Hij werkte in het verleden bij Van Lanschot Bankiers, De Nederlandsche bank en het Philips Pensioenfonds in audit en compliance functies. Tot eind 2018 was hij werkzaam bij de Rabobank in de functie van audit manager Legal & Compliance. Per 1 januari 2019 start hij bij ABN AMRO.
Zoutendijk, A. (André) RA
DYC
André Zoutendijk is vanaf 2001 werkzaam in de trustsector. Hij heeft diverse compliance officer functies bekleed. In 2012 is hij vanuit de positie van Group Compliance Officer bij SGG Netherlands N.V. de stap gemaakt naar de oprichting van Develop Your Controls (DYC) B.V., waarbij hij als adviseur financiële ondernemingen bijstaat op het gebied van Governance, Risk & Compliance (“GRC”). André treedt tevens al vele jaren op als docent en inleider bij cursussen, seminars en workshops of het GRC gebied. André is Registeraccountant (NBA) en Fiscaal Jurist ( Leiden – Internationaal belastingrecht).
Schuiling, drs. F.G. (Eric) CCP
Nederlands Compliance Instituut
Eric is werkzaam als kennis- en programmamanager binnen het Nederlands Compliance Instituut. Hij voelt zich zeer betrokken bij de ambitie van het Nederlands Compliance Instituut om compliance en integriteit te versterken bij organisaties in Nederland. Hierbij staat de toekomst van het compliancevak, de missie van de organisatie en motivatie van mensen centraal. Als kennis- en programmamanager richt Eric zich op de ontwikkeling van kennis, opleidingsprogramma’s en het groeiende team van compliance professionals bij het Nederlands Compliance Instituut. Voordat Eric in februari 2018 bij het Nederlands Compliance Instituut begon, werkte hij bij de Rabobank.
Stappers, R.J.H. (Raimond)
Chatham Partners
Raimond Stappers is founding partner van Chatham Partners en vanuit dit bedrijf werkzaam als zelfstandig adviseur, ad interim en trainer op het gebied van compliance en integriteit. Raimond is all-round compliance officer en heeft al bij verschillende organisaties de compliance functie opgezet of ondersteund bij de verdere professionalisering. Raimond heeft ruime ervaring binnen de effectendienstverlening en is door deze ervaring gespecialiseerd in de thema’s Governance, Integere bedrijfsvoering (ook wel ‘Compliance Risk Management of Monitoring) en Marktmisbruik. Zijn kennis en ervaring zijn ook waardevol gebleken tijdens het bijstaan van verschillende organisaties buiten de financiële sector.
Raimond is actief deelnemer van de Kennistafels RegTech en Systematische IntegriteitsRisicoAnalyse (SIRA) van de Vereniging van Compliance Officers.
Broek van den, M. (Michiel) MSc
Hecht Consult
Na afronding van zijn studie bedrijfseconomie aan de Erasmus Universiteit in 1988, heeft Michiel praktische financiële ervaring opgedaan in diverse functies bij onder ander ABN AMRO Bank en KPN. Na een aantal interim opdrachten bij treasury afdelingen, heeft Michiel zich 2005 hoofdzakelijk gericht op het ontwerpen en geven financiële trainingen. Sindsdien heeft hij honderden deelnemers getraind op het gebied van financiële markten, financieel management en bank- & risico management.
Mast van der, Mr. R.N.M. (Ruud)
Nederlands Compliance Instituut
Ruud van der Mast is sinds 2006 als (senior) compliance consultant/trainer werkzaam bij het NCI, hij heeft een financieel juridische achtergrond. Sinds 1 mei 2013 is hij directeur en in de periode daarvoor vervulde hij de functie van adjunct directeur. Ruud treedt op als externe compliance officer voor financiële ondernemingen, waaronder diverse beleggingsondernemingen, verzekeraars, kredietinstellingen en pensioenfondsen. Tevens is hij belast met het uitvoeren van compliance screenings en het opstellen van compliance programs en het inrichten van (integriteits)beleid bij verschillende Nederlandse en internationale financiële ondernemingen. Ruud is binnen de directie, onder andere, verantwoordelijk voor de coördinatie van de NCI-opleidingen. Tevens is hij als trainer op het gebied van compliance & integriteit, kwaliteitseisen en zorgplicht verbonden aan verschillende opleidingen waaronder de Leergang Compliance, de Leergang Compliance Trust en verschillende e-learning modules.
Abbing, E.H.J. (Eva)
Nederlands Compliance Instituut
Eva Abbing werkt bij het Nederlands Compliance Instituut als junior compliance officer. Hiervoor was ze werkzaam bij de afdeling bijzondere risico’s van de SNS BANK na een Traineeship Banking te hebben gevolgd bij Studelta. Eva treedt op als externe compliance officer bij verschillende financiële ondernemingen. Haar focusgebied bij het Nederlands Compliance Instituut is zorgplicht.
Gouw, B.J.W. (Bert)
Nationale Nederlanden Bank N.V.
Carrière gestart bij de politie in Rotterdam (1976) en de overstap van publiek naar privaat gemaakt in 1989 waar ik startte bij Group Security ABN (later ABN AMRO). Vanaf 1995 voornamelijk werkzaam geweest in het buitenlands netwerk van de bank en tot manager Investigations bevorderd. (2000 – 2002 opleiding Forensic Accountancy universiteit Leiden/Nyenrode). In 2007 gestart als directeur investigations Control Risks en 2010 interim manager Veiligheidszaken ING Bank. Vanaf juli 2013 manager Veiligheidszaken bij Nationale Nederlanden Bank.
Verkaik, A. (Ab)
Elmas, mr. M. (Musa) CCP
Elmas Compliance & Due Diligence
mr. Musa Elmas CCP is als (interim) senior compliance officer/CDD-expert, adviseur en trainer werkzaam. Sinds december 2019 doet hij dit als zelfstandig ondernemer onder de bedrijfsnaam Elmas Compliance & Due Diligence. Hij is all-round compliance professional, met als specialisatie CDD. Musa is tot december 2019 ruim 10 jaar werkzaam geweest bij het NCI en was gedurende die jaren inhoudelijk verantwoordelijk voor de dienstverlening op het gebied van CDD. Musa heeft bij het NCI als opleidingsverantwoordelijke o.a. aan de basis gestaan van het Nationaal Anti-Witwascongres, de Leergang Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering en meerdere edities van de Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering. In de dagelijkse compliancepraktijk heeft hij voor vele verschillende financiële ondernemingen advies-, detacherings- en interimwerkzaamheden uitgevoerd, waaronder het opzetten en inrichten van compliance-afdelingen en CDD-beheersingsraamwerken. Musa heeft zowel op de strategische/tactische dimensie als op de operationele dimensie van Compliance en CDD zeer veel ervaring. Hij bestrijkt met zijn kennis en (praktijk)ervaring vele verschillende soorten financiële ondernemingen. Musa spreekt, traint en publiceert regelmatig rondom Compliance en CDD.
Doelder de, Mr. R.J. (Rutger)
Erasmus Universiteit Rotterdam
Mr. R.J. (Rutger) de Doelder studeerde Nederlands recht, afstudeerrichting strafrecht, aan de Erasmus Universiteit Rotterdam (EUR). Hij is thans verbonden aan de EUR, Erasmus School of Law als wetenschappelijk docent en onderzoeker op het gebied van fraude- en witwasbestrijding, compliance en integriteitstoezicht. Eerder werkte Rutger als compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut en als beleidsmedewerker/(wetgevings)jurist bij het ministerie van Financiën. In beide functies hield hij zich intensief bezig met (toezicht op de) financiële wet- en regelgeving. Daarnaast treedt hij geregeld op als docent bij uiteenlopende cursussen op compliancegebied.
Stappers, R.J.H. (Raimond)
Chatham Partners
Raimond Stappers is founding partner van Chatham Partners en vanuit dit bedrijf werkzaam als zelfstandig adviseur, ad interim en trainer op het gebied van compliance en integriteit. Raimond is all-round compliance officer en heeft al bij verschillende organisaties de compliance functie opgezet of ondersteund bij de verdere professionalisering. Raimond heeft ruime ervaring binnen de effectendienstverlening en is door deze ervaring gespecialiseerd in de thema’s Governance, Integere bedrijfsvoering (ook wel ‘Compliance Risk Management of Monitoring) en Marktmisbruik. Zijn kennis en ervaring zijn ook waardevol gebleken tijdens het bijstaan van verschillende organisaties buiten de financiële sector.
Raimond is actief deelnemer van de Kennistafels RegTech en Systematische IntegriteitsRisicoAnalyse (SIRA) van de Vereniging van Compliance Officers.
Austen, D. (David)
Vermeulen, drs. G.P.H.M. (Geert)
ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting)
drs. G.P.H.M. (Geert) Vermeulen
Geert Vermeulen is a seasoned compliance professional, specialized in establishing and improving ethics and compliance programs. In 2016 Geert founded ECMC: Ethics & Compliance Management & Consulting. ECMC provides compliance training, compliance consulting and interim ethics & compliance management. Geert also speaks and writes on compliance and ethics.
Geert obtained most of his experience in-house. As Chief Compliance Officer Aon EMEA (Europe, Middle East and Africa) he coordinated compliance efforts in some 60 countries. During his tenure Aon reached a trade sanctions settlement with OFAC and corruption settlements in the UK and the US. Geert then moved on to become the Global Head of Compliance of Damco, the freight forwarding arm of the AP Möller-Maersk Group, where he was responsible for the compliance activities in 90 countries, mainly focusing on anti-corruption, trade sanctions and export controls.
Before starting ECMC Geert worked as a Director of the Netherlands Compliance Institute (NCI). He has been the President of the Dutch Compliance Officer Association and just started the Financial Economic Crime expert group of the Association.
Cuppen, mr. J. (Jan) MMO EMoC
CILUX Compliance Consultancy
Jan Cuppen adviseert en ondersteunt via zijn bureau CILUX Compliance Consultancy ondernemingen, instellingen en organisaties bij compliance- en integriteitsvraagstukken in brede zin, bij het opzetten en verbeteren van generieke (internationale) compliance- en integriteitsprogramma’s en bij het inrichten van de compliance functie. Ook verricht hij interim-werkzaamheden op genoemde gebieden en neemt hij voor opdrachtgevers (tijdelijk) de compliance functie of de export compliance functie waar.
Na het vervullen van diverse leidinggevende rollen op juridisch en HR-gebied, richt hij zich vanaf 2004 volledig op het vakgebied Compliance & Integriteit, in het bijzonder compliance strategie, export compliance en compliance monitoring.
Gardeniers, Mr. H. (Huib)
Net2Legal
Mr. Huib Gardeniers is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 25 jaar in wisselende hoedanigheden betrokken bij privacy wet en regelgeving. Na werkzaamheden voor de toezichthouder werkte hij voor de ICT branche organisatie. Hij is onder meer voorzitter van de Raad van Beroep voor EXIN, voorzitter van de Klachtencommissie van de Stichting Fraude Aanpak Detailhandel, voorzitter van de Privacycommissie DICA, bestuurslid van de Vereniging voor Privacy Recht (VPR), secretaris van het College voor Klachten en Beroep van SIDN, Voorzitter werkgroep Convenant Privacy en Onderwijs, en lid redactieraad van het tijdschrift Privacy & Informatie.
Schreuders, Dr. mr. E. (Eric)
Net2Legal
Dr. Eric Schreuders is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 20 jaar in wisselende hoedanigheden en vanuit verschillende invalshoeken betrokken bij privacy wet en regelgeving. Hij werkte onder andere bij de nationale toezichthouder, aan de Universiteit en Tilburg. Zijn werkzaamheden betreffen zowel gegevensverwerking door het bedrijfsleven als door de overheid en omvatten diverse sectoren zoals de financiële, de medische en de telecommunicatiesector.
Daal van, drs. P.J. (Peter-Jan)
Rabobank
Peter-Jan van Daal is Compliance Officer bij Rabobank, met als specifiek aandachtsgebied Bedrijven en Grootzakelijke klanten. Daarin komen alle compliancethema’s aan bod (Anti-Corruptie, Klantbelang Centraal, Privacy, Marktmisbruik, Belangenverstrengeling, Financieel Economische Criminaliteit) Voorheen was hij adviseur/beleidsmaker bij de Sanctiedesk en Compliance Officer bij Betalen en Sparen.
Berg van den, mr. dr. M.F.M. (Melanie)
Vecozo
Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.
Module 1: zelfstudie
Module 2 en 4 (dag 2 en 3) vinden plaats in
Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek
Module 3, 4 (dag 1) en 5 vinden plaats in
NBC Congrescentrum
Blokhoeve 1
3438 LC Nieuwegein
Na Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra.Bij Module 2 dient een praktijkopdracht te worden gemaakt. Na Module 5 kan een open vragen toets gemaakt worden ter afronding van de LCO. Voor de praktijkopdracht, inclusief feedback worden geen kosten in rekening gebracht. Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCO.
In het examenreglement vindt u informatie over de examinering.
Het NCI is door de NBA geaccrediteerd om PE-uren toe te kennen aan de Leergang Compliance Officer.
Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.
Gerelateerde informatie
Werkcollege SIRA
Compliance en integriteitsrisicomanagement hebben alles met elkaar te maken. Zeker in de moderne opvatting is compliance zoveel meer dan ‘alleen’ voldoen aan wet- en regelgeving. De compliance officer wordt geacht de integriteitsrisicoanalyse te faciliteren. Hij heeft ook een adviserende, challengende en monitorende rol in dit continue proces. In de praktijk blijkt, dat dit nog niet zo eenvoudig is. Naast de soms gebrekkige betrokkenheid van het management liggen er nog veel meer hobbels en valkuilen op de loer. Op dit vlak kunnen we als compliance officers veel van elkaar leren.
Het werkcollege SIRA is zowel gericht op het kort verversen van de theoretische kennis op het gebied van de integriteitsrisicoanalyse als zeker ook de praktische uitvoering ervan. Onder deskundige begeleiding delen de deelnemers aan dit werkcollege hun eigen ervaringen en geven ze elkaar tips en advies.
Online themamiddag ‘Veilig de klok luiden’
Binnenkort treedt de Wet bescherming klokkenluiders in werking. Deze wet vervangt de huidige Wet huis voor klokkenluiders. Door deze wetswijziging veranderen, naast de naam van de wet, ook de regels voor werkgevers en medewerkers.
Personen kunnen straks gemakkelijker intern en extern melden. Ook mogen zij over meer onderwerpen beschermd melden dan nu het geval is. Het speelveld voor werkgevers is vanwege de nieuwe wet lastiger gemaakt.
Niet alles is wat het lijkt
“You look like an angel, walk like an angel, talk like an angel…”, Elvis had het haarfijn door. Niet alles is wat het lijkt. Niet echt bemoedigend natuurlijk, want we hebben we een bepaalde houvast nodig. Zo gaan we van gebeurtenissen die we in eerste instantie niet kunnen verklaren op zoek naar de achtergrond of een verklaring. De oorzaak van gebeurtenissen die logisch gezien onverklaarbaar blijven dichten we al snel toe aan goden, het lot of schimmige complottheorieën.