LCP Module 7: Compliance Risk Management

Tijdens Module 7 verschaffen wij u inzicht in de rol van compliance bij risk management en monitoring. Hierbij wordt onder meer aandacht besteed aan COSO en FIRM.

Startdatum:

16 januari 2019

Opleidingsdata:

Module 7: 16 en 17 januari 2019

Studiebelasting:

80 uur

Kosten opleiding:

€1.700,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal (exclusief examengeld)

Kosten accommodatie en hotel:

€ 285,- (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Startdata volgende opleidingen:

8 en 9 mei 2019

Tijdens module 7 worden de volgende onderwerpen behandeld:

  • het (laten) uitvoeren van compliance risico analyses
  • de rol van compliance bij risk management en monitoring
  • COSO en FIRM.

Module 7 dag 1: AO-IC, COSO en Riskmanagement

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst 
09.00 – 12.15 Theorie risicoanalyse/ – management
FOCUS model DNB
SIRA methodiek
Richard Hoff of Peter Steenwijk
12.15 – 13.15 Lunch
13.1516.30 Risicomonitoring
Monitoringsplan
Monitoring in de praktijk
Audit versus monitoring
Han Zevenhuizen of Joost van de Guchte
16.30 –17.00 Snack
17.00 –19.15 Casus Risicoanalyse
SIRA in praktijk
Albert de Jong

 

Module 7 dag 2: De Organisatie

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Gedrag en cultuur
Toepassen van soft controls
Hakan Honders
12.00 – 13.00 Lunch
13.0016.30 Lagerhuisdebat Marnix Willems
16.3016.45 Evaluatie en sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
P. (Peter) Steenwijk

P. (Peter) Steenwijk

Drs. H. (Hakan) Honders

Drs. H. (Hakan) Honders

Indehaeck

Hakan Honders is werkzaam als zelfstandig adviseur, trainer en coach op het snijvlak van ethiek, gedrag en cultuur. Hij begeleidt organisaties, teams en specifiek compliance & risk professionals in het (leren) versterken van een ‘speak-up’ cultuur en de vaardigheden die daarbij nodig zijn. Hakan is daarnaast werkzaam als part-time docent in het hoger onderwijs.

Zijn eerdere werkervaring wordt gevormd door verschillende rollen als adviseur / trainer op het gebied van integriteit, compliance officer training & awareness en extern toezichthouder gedrag en cultuur. Hakan heeft gewerkt in en voor de financiële sector, woningcorporaties, de bouw sector, de (semi) overheid en het onderwijs.

Hakan Honders heeft Ontwikkelingsstudies en Bedrijfswetenschappen gestudeerd aan de Radboud Universiteit Nijmegen, aangevuld met een post doctorale opleiding internal/operational audit. Hakan heeft tot slot een opleiding tot gecertificeerd teamcoach afgerond bij de School voor Coaching.

 

drs. M. (Marnix) Willems

drs. M. (Marnix) Willems

Q&A Company

Marnix is gespecialiseerd in gespreksvaardigheden en omgaan met weerstand. Hij traint en coacht professionals die lastige gesprekken voeren als onderdeel van hun functie.
Doelgroepen zijn fraudeonderzoekers en compliance medewerkers van banken en verzekeraars, inspecteurs, zorgconsulenten, rechercheurs etc.

Marnix is organisatiepsycholoog. Hij begon zijn carrière bij de Universiteit van Groningen, waar hij als docent verantwoordelijk was voor verschillende cursussen op het gebied van groepsdynamische, sociale- en gespreksvaardigheden.

Vervolgens maakte hij de overstap naar de Politieacademie waar hij in de rol van docent/onderzoeker verhoorspecialisten en recherchekundigen opleidde en adviezen gaf bij complexe verhoren in het politiewerkveld. Bij de Universiteit en de Politieacademie heeft hij zijn vak als trainer en coach vormgegeven en sinds 2010 is hij zelfstandig actief in deze rollen.

Marnix Willems versterkt met passie competenties van professionals. “Luisteren naar het individu staat daarbij centraal. Als het gaat over vaardigheden van professionals dan is er altijd sprake van maatwerk; elk individu is immers anders.”

Module 7 vindt plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Examen

Na Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra. De examenlocaties van Eureka zijn door het gehele land te vinden.

Tijdens de opleiding dient een praktijkopdracht gemaakt te worden.  Bij de praktijkopdracht kan er uit de volgende onderwerpen gekozen worden:

  • Opdracht 1: Een compliance program opstellen
  • Opdracht 2: Compliance self assessment of screening opstellen
  • Opdracht 3: Productbeoordeling
  • Opdracht 4: Compliance risicoanalyse
  • Opdracht 5: Paper

Na afloop van de 7 modules dient ter afsluiting van de LCP een open vragen toets te worden gemaakt.

Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCP.

In het examenreglement vindt u meer informatie over de examinering.

Het NCI is door de NBA geaccrediteerd om PE-uren toe te kennen aan de LCP (74 PE) en losse modules.

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

LBW Module 3: CDD-beleid en gedifferentieerd cliëntenonderzoek

LBW Module 3: CDD-beleid en gedifferentieerd cliëntenonderzoek

Inzicht in de ontwikkeling en vormgeving van het CDD-beleid en de gradaties van het cliëntenonderzoek, in het bijzonder de CDD-risicoanalyse en de samenstelling van de CDD-risicomatrix.

LBW Module 2: Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering in de praktijk

LBW Module 2: Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering in de praktijk

Tijdens deze eendaagse module geven wij u inzicht in de problematiek van de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering aan de hand van theorie en sprekende voorbeelden uit de praktijk.

LBW Module 4: Transactiemonitoring

LBW Module 4: Transactiemonitoring

Inzicht in het transactiemonitoringsproces, waarbij wordt ingegaan op de herkenning, beoordeling en melding van ongebruikelijke transacties en de rol en werkwijze van Financial Intelligence Unit-Nederland.

Send this to a friend