LCO/LCP Module 3: Integere bedrijfsvoering en toezichthouders

Tijdens Module 3 verschaffen wij u inzicht in het voeren van een integere bedrijfsvoering en de privacyregelgeving.

Startdatum:

 18 september 2019

Opleidingsdata:

Module 3: 18 en 19 september 2019

Studiebelasting:

30 uur

Kosten opleiding:

€ 1.857,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal (exclusief examengeld)

Kosten accommodatie en hotel:

€285,-  (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Tijdens module 3 worden de volgende onderwerpen behandeld:

  • privacywetgeving
  • integere bedrijfsvoering
  • introductie en opbouw toezichtswetgeving
  • customer due dilligence
  • bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
  • kwaliteitskenmerken financiële dienstverlener

Module 3 dag 1: Compliance bij financiële dienstverleners

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.30 Zorgplicht
Kwaliteit dienstverlening
Klantbelang centraal
Eric Versteegen of
Ruud van der Mast
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Introductie privacywetgeving Huib Gardeniers of Eric Schreuders
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Toezicht houden op gedrag en cultuur vanuit de AFM Danny van Dijk of Maaike Stevens
19.45 Diner

 

Module 3 dag 2: Compliance bij financiële dienstverlening

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Voorwetenschap en marktmisbruik David Austen en Raimond Stappers
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Rutger de Doelder of Musa Elmas
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Mr. E.H.M.T. (Eric) Versteegen CCP

Mr. E.H.M.T. (Eric) Versteegen CCP

Interpolis

Eric Versteegen is sinds 2008 (divisie) Compliance Officer bij Achmea. Toen heeft hij ook de Leergang Compliance Professional bij het NCI doorlopen. Vanaf 2015 neemt hij onderdelen van de opleidingen van het NCI voor zijn rekening. Eric is universitair gevormd in Groningen en krijgt energie van de mens, acterend in zijn (organisatorische) omgeving, in een alom veranderende maatschappij, inclusief de in- en externe politiek, belangen en dilemma’s die daar een rol in spelen. Daarbij voelt hij zich als een vis in het water wanneer hij het verschil kan maken door wet- en regelgeving in een bredere context te duiden, geadresseerd te krijgen en mensen te stimuleren om dat invloed te laten hebben op hun houding en gedrag in de wereld van huidige en toekomstige klanten en andere betrokkenen.

Mr. H. (Huib) Gardeniers

Mr. H. (Huib) Gardeniers

Net2Legal

Mr. Huib Gardeniers is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 25 jaar in wisselende hoedanigheden betrokken bij privacy wet en regelgeving. Na werkzaamheden voor de toezichthouder werkte hij voor de ICT branche organisatie. Hij is onder meer voorzitter van de Raad van Beroep voor EXIN, voorzitter van de Klachtencommissie van de Stichting Fraude Aanpak Detailhandel, voorzitter van de Privacycommissie DICA, bestuurslid van de Vereniging voor Privacy Recht (VPR), secretaris van het College voor Klachten en Beroep van SIDN, Voorzitter werkgroep Convenant Privacy en Onderwijs, en lid redactieraad van het tijdschrift Privacy & Informatie.

Mr. E.V.G. (Eric) Bot

Mr. E.V.G. (Eric) Bot

Zwitserleven

E.V.G. (Eric) Bot (1964) volgde de juridisch economische richting aan de Hoge School van Alkmaar, en studeerde daarna fiscaal recht aan de Universiteit van Amsterdam. Aan de prestigieuze Nyenrode Business Universiteit heeft Eric in 2014 een Executieve MBA behaald in Food en Finance. Van origine is hij vakbekwaam slager. Sinds 1996 is hij werkzaam bij Zwitserleven in diverse functies, waarbij hij in 2007 is benoemd tot Manager/Compliance Officer. Als Senior Compliance Officer richt hij zich voornamelijk op het pensioenbedrijf van Zwitserleven. Daarnaast is hij werkzaam als bestuurder/secretaris van het ondernemerspensioenfonds van SNS Reaal. Tevens is hij voorzitter van de communicatie commissie van het fonds. Eric is ook betrokken bij diverse opleidingen en trainingen op het gebied van pensioenen en Compliance. Daarnaast houdt hij presentaties en zijn van zijn hand diverse artikelen verschenen over Compliance en of pensioen gerelateerde onderwerpen. Sinds mei 2015 is hij commissaris bij LTO bedrijven Holding B.V. in de agro / food sector.

Mr. R.J. (Rutger) de Doelder

Mr. R.J. (Rutger) de Doelder

Erasmus Universiteit Rotterdam

Mr. R.J. (Rutger) de Doelder studeerde Nederlands recht, afstudeerrichting strafrecht, aan de Erasmus Universiteit Rotterdam (EUR). Hij is thans verbonden aan de EUR, Erasmus School of Law als wetenschappelijk docent en onderzoeker op het gebied van fraude- en witwasbestrijding, compliance en integriteitstoezicht. Eerder werkte Rutger als compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut en als beleidsmedewerker/(wetgevings)jurist bij het ministerie van Financiën. In beide functies hield hij zich intensief bezig met (toezicht op de) financiële wet- en regelgeving. Daarnaast treedt hij geregeld op als docent bij uiteenlopende cursussen op compliancegebied.

mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg

mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Module 3 vindt plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Het NCI is door de NBA geaccrediteerd om PE-uren toe te kennen aan deze module (17 PE).

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Ze zeggen wel eens oud gedaan, is jong geleerd

Ze zeggen wel eens oud gedaan, is jong geleerd

“Vroeger, jongen, dat waren nog eens tijden! Als je in het café twee mensen hoorde praten over een aanstaande deal, dan kon je daar op de beurs nog een mooie cent mee verdienen!” Je ziet het bijna voor je gebeuren. Die tijden zijn echter voorbij. Er kwamen regels om een ‘level playing field’ te bewerkstelligen. Het moest eerlijker, maar hoe goed hebben we het marktmisbruik risico onder controle? Het mag dan wel één van de oudste thema’s zijn in het compliance vakgebied, maar betekent dat ook dat we klakkeloos ervan uit moeten gaan dat dit risico afdoende wordt beheerst?

Tech-tical thinking

Tech-tical thinking

We leven in een wereld van verandering. Vooral op technisch gebied gaan de ontwikkelingen snel en dit zal nog wel even zo doorgaan. Ontwikkelingen als Blockchain en Big Data waren ‘hot’, maar was dit wel terecht? Binnen Compliance wordt ook regelmatig onderzocht of dergelijke ontwikkelingen ook relevant zijn voor ons vakgebied. In deze blog wordt ingegaan op de ontwikkelingen en mogelijke uitdagingen.

LCP Module 6: Ethiek en communicatie

LCP Module 6: Ethiek en communicatie

Deze module besteedt aandacht aan integriteit en ethiek en het managen hiervan.

Send this to a friend