LCO/LCP Module 2: Compliancefunctie en toezichtswetgeving

Tijdens deze leergang geven wij u inzicht in de taken en bevoegdheden van de compliancefunctie. De docenten gaan er in deze module vanuit dat de theorie van het Hand- en Werkboek Compliance Professional bekend is.

Startdatum:

6 maart 2019

Opleidingsdata:

Module 2: 6 en 7 maart 2019

Studiebelasting:

70 uur

Kosten opleiding:

€1.725,- (vrijgesteld van btw)
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie en hotel:

€ 285,- (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Tijdens module 2 worden de volgende onderwerpen behandeld:

  • Compliance-awareness
  • Integriteit
  • Monitoring
  • Financiele markten
  • Diensten en producten
  • Voorwetenschap en marktmisbruik

Module 2 dag 1: Oriëntatie compliance en integriteit

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30 Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie
Compliance Program
Compliance in de praktijk
Christoph Vergouwen
Peter-Jan van Daal
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.45 Belangenverstrengeling
Anti-Corruptie
Geert Vermeulen
16.45 – 17.15 Snack
17.15 – 19.15 Compliance praktijk
Awareness plan
Harry Weijers
19.45 Diner

 

Module 2 dag 2: Financiële markten en integere bedrijfsvoering

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Financiële markten, diensten en producten Michiel van den Broek
12.00 – 12.45 Lunch
12.45 – 16.15 Fraude- en incidentmanagement Bert Gouw
Ab Verkaik
16.15 – 16.30 Evaluatie en sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Mr. C.W.M. (Christoph) Vergouwen

Mr. C.W.M. (Christoph) Vergouwen

Achmea

Christoph Vergouwen studeerde Nederlands recht in Nijmegen en is na zijn studie 10 jaren als advocaat werkzaam geweest, waarbij hij zich heeft gespecialiseerd in het financieel recht. Na zijn overstap naar de financiële sector heeft hij eerst de Compliance afdeling van Friesland Bank mee vorm gegeven. Daarna is hij als Compliance Officer werkzaam geweest bij Achmea Bank. Vanaf 2011 werkt hij bij Achmea op de holding, thans als senior manager van het Competence Center van Achmea Compliance. Christoph geeft als gast docent les bij het Nederlands Compliance Instituut en publiceert af en toe over compliance gerelateerde onderwerpen.

G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

ECMC

Geert Vermeulen is werkzaam als zelfstandig adviseur, interimmer en docent op het gebied van compliance en integriteit met zijn bedrijf ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting). Geert is gespecialiseerd in het opzetten en verbeteren van internationale compliance- en integriteitsprogramma’s in het algemeen en anti-corruptie programma’s in het bijzonder. Tot 2016 was hij directeur bij het Nederlands Compliance Instituut (NCI). Voor zijn rol bij het NCI was Geert het Global Head of Compliance bij Damco, de expediteurstak van de AP Möller Maersk Groep, alwaar hij verantwoordelijk was voor de compliance activiteiten in 90 landen, met name op het gebied van anti-corruptie en handelsrestricties. Daarvoor was hij de Chief Compliance Officer van Aon in de EMEA regio (Europa, Midden-Oosten en Afrika), zo’n 60 landen. Naar aanleiding van vragen van de autoriteiten heeft Aon in 2007 een anti-corruptie programma opgezet en een intern onderzoek uitgevoerd. Geert heeft dit vanaf het begin gecoördineerd in zijn regio. Volgens de Amerikaanse en Engelse autoriteiten heeft Aon daarbij een ‘best practice’ model ontworpen. Zij zouden graag zien dat andere bedrijven een soortgelijk programma zouden implementeren.

Sindsdien spreekt Geert regelmatig op internationale compliance conferenties. Hij publiceert over compliance en integriteit en is oud-voorzitter van de Vereniging van Compliance Officers (VCO).

Geert is sinds medio 2017 de voorzitter van de Kennistafel Financieel-Economische Criminaliteit (FEC), opgericht door de Vereniging van Compliance Officers.

M. (Michiel) van den Broek MSc

M. (Michiel) van den Broek MSc

Hecht Consult

B.J.W. (Bert) Gouw

B.J.W. (Bert) Gouw

Nationale Nederlanden Bank N.V.

Bert heeft een jarenlange ervaring met het managen van (internationale) ncidenten, zowel in het publieke als private domein. Vanaf juli 2013 is hij manager veiligheidszaken bij NN Bank. Zijn carriëre begon bij de politie in Rotterdam, waarna hij 18 jaar werkte bij Group Security van ABN AMRO Bank en leiding gaf aan de afdeling investigations, hij 3 jaar adjunct directeur Investigations bij Control Risks is geweest en 3 jaar manager Onderzoek en Advies van Veiligheidszaken bij ING Bank N.V. Naast een bestuursfunctie bij de ACFE (Association of Certified Fraud Examiners) bekleedt hij een advies functie in het NIVRE bestuur „ toedrachtsonderzoek”. Sinds 2015 is hij als docent verbonden aan het NCI. Bert houdt van reizen, wielrennen en skiën.

A. (Ab) Verkaik

A. (Ab) Verkaik

Module 2 vindt plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Examen

Bij Module 2  dient een praktijkopdracht te worden gemaakt. Bij de praktijkopdracht kan er uit de volgende onderwerpen gekozen worden:

Module 2:

  • Opdracht 1: Een compliance program opstellen
  • Opdracht 2: Een awareness program opstellen
  • Opdracht 3: Een compliance self assessment of Screening opstellen
  • Opdracht 4: Productbeoordeling

 

Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCP.

In het examenreglement vindt u meer informatie over de examinering.

Het NCI is door de NBA geaccrediteerd om 16 PE-uren toe te kennen aan module 2.

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Van marktmisbruik naar super markt

Van marktmisbruik naar super markt

“Marktmisbruik, interessant zeg! Dat gaat toch over kartels en zo?”. Een opvallende, terugkerende opmerking wanneer ik mijn privéomgeving vertel dat ik mij als compliance professional richt op het thema ‘marktmisbruik’. In deze blog laat ik u graag kennis maken met dit thema.

Opleiding Privacy Officer

Opleiding Privacy Officer

In twee dagen krijgt u een overzicht van diverse actuele (wettelijke) privacyonderwerpen en inzicht in de meest actuele ontwikkelingen die voor de uitoefening van de functie van privacy officer van belang zijn.

Waarom nu eigenlijk alleen een week van integriteit?

Waarom nu eigenlijk alleen een week van integriteit?

Van 1 tot en met 9 december 2018 organiseert de International Chamber of Commerce (ICC) wederom de ‘Week van de Integriteit’. Het doel van deze week is het bevorderen van bewustwording. Als Nederlands Compliance Instituut sluiten we ons van harte aan bij dit doel. Immers, het versterken van integriteit van organisaties is onze ambitie. Maar waarom hebben we nu een speciale week nodig om integer gedrag te bevorderen?

Send this to a friend