Introductie Compliance

Tijdens deze opleiding behandelen wij een breed scala aan compliancethema’s waarmee medewerkers van financiële ondernemingen dagelijks te maken hebben. Na het volgen van deze opleiding hebben wij u inzicht gegeven in het vakgebied Compliance, de compliancefunctie en de hieraan gerelateerde regelgeving.

Startdatum:

10 oktober 2017

Opleidingsduur:

1 dag, 09:00-18:30 uur

Studiebelasting:

53 uur

Kosten opleiding:

€1.140,– (vrijgesteld van btw).
Bij deelname ontvangt u het Handboek en Werkboek Compliance Professional.

Kosten accommodatie:

De kosten voor de accommodatie zijn bij de prijs inbegrepen.

De volgende onderwerpen worden tijdens de opleiding behandeld:

  • Taken Compliance Officer
  • Behandeling van diverse compliance thema’s, zoals opgenomen in brochure
  • Dagelijkse Compliance praktijk
  • Effect Compliance op de organisatie en de business
Tijden Programma Docent
08:45-09:00 Ontvangst
09:00-09:15 Introductie en kennismaking
09:15-12:00 Compliancefunctie
Complianececyclus
Compliance & integriteit
Integere uitoefening van het bedrijf
Compliance praktijk
Roderick Noordhoek
12:00-12:45 Lunch
12:45-15:30 Zorgplicht en kwaliteitseisen compliancepraktijk  Eva Abbing
15:30-15:45 Pauze
15:45-18:30 Wet- en regelgeving
Cliëntacceptatieproces en cliëntenonderzoek
Melding ongebruikelijke transacties
 Musa Elmas
18:30 Evaluatie en afsluiting

Deze opleiding is bedoeld voor medewerkers van financiële ondernemingen, die dagelijks te maken hebben met de gevolgen van compliance in hun werk:

  • Front-, mid- & backoffice medewerkers
  • Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliance-basistaken
R.M.L. (Roderick) Noordhoek

R.M.L. (Roderick) Noordhoek

Nederlands Compliance Instituut

Roderick Noordhoek werkt sinds 2015 bij het Nederlands Compliance Instituut als compliance officer.

Zijn achtergrond ligt in rechten en bedrijfskunde. Hij studeerde af op het gebied global business & stakeholder management.

E.H.J. (Eva) Abbing

E.H.J. (Eva) Abbing

Nederlands Compliance Instituut

Eva Abbing werkt bij het Nederlands Compliance Instituut als junior compliance officer. Hiervoor was ze werkzaam bij de afdeling bijzondere risico’s van de SNS BANK na een Traineeship Banking te hebben gevolgd bij Studelta. Eva treedt op als externe compliance officer bij verschillende financiële ondernemingen. Haar focusgebied bij het Nederlands Compliance Instituut is zorgplicht.

mr. M. (Musa) Elmas CCP

mr. M. (Musa) Elmas CCP

Nederlands Compliance Instituut

Musa Elmas is initiatiefnemer van het Nationaal Anti-Witwascongres. Musa is sinds 2009 werkzaam bij het Nederlands Compliance Instituut, thans als senior compliance officer, adviseur en trainer. Vanuit zijn expertise, customer due diligence, werkt hij op deze gebieden voor verschillende financiële ondernemingen. Daarnaast stuurt hij het focusteam CDD aan. Musa is opleidingsverantwoordelijke van de Leergang Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering en aanverwante opleidingen. In de dagelijkse compliancepraktijk heeft hij voor verschillende financiële ondernemingen detacherings- en interimprojecten uitgevoerd, zoals het opzetten van een compliance-afdeling, het opzetten, implementeren en herzien van CDD-beheersingsraamwerken en ondersteuning van instellingen bij handhavingsmaatregelen door toezichthouders. Verder is hij als trainer betrokken bij meerdere opleidingen van het Nederlands Compliance Instituut, waaronder de beroepsopleiding LCP. Tevens houdt hij zich bezig met kennisoverdracht door middel van (individuele) publicaties. Hij is verantwoordelijk voor de samenstelling en inhoud van de Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering.

De opleiding vindt plaats bij het NBC buiten aanzicht (4)

NBC Congrescentrum
Blokhoeve 1
3438 LC Nieuwegein

plan hier uw route

Wanneer u de opleiding heeft gevolgd, bestaat de mogelijkheid een certificaatexamen bij één van de toetscentra verspreid over Nederland af te leggen. Na het succesvol afronden van het examen ontvangt u een certificaat. De kosten voor dit vrijblijvende examen bedragen €134,–. In het examenreglement staat informatie over de examinering.

Interesse? Schrijf u direct in!

Deze training is helaas volgeboekt.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Musa Elmas

Gerelateerde informatie

DNB is ontevreden over invulling van de compliancefunctie bij verzekeraars

DNB is ontevreden over invulling van de compliancefunctie bij verzekeraars

DNB heeft in december 2018 een aantal eerste bevindingen gepubliceerd naar aanleiding van hun onderzoek naar de compliancefunctie bij verzekeraars. DNB heeft in het najaar van 2018 onderzoek verricht bij vijf verzekeraars. Bij vier van deze verzekeraars gaan zijn in 2019 opnieuw onderzoek doen.

Een steuntje in de rug

Een steuntje in de rug

Zit u in een situatie waarin u even zou willen sparren met een compliance professional? Heeft u een vraagstuk waar u zo snel even het passende antwoord niet op weet? We helpen u graag met onze service ‘Eerste Hulp Bij Compliance’.

LBW Module 4: Transactiemonitoring

LBW Module 4: Transactiemonitoring

Inzicht in het transactiemonitoringsproces, waarbij wordt ingegaan op de herkenning, beoordeling en melding van ongebruikelijke transacties en de rol en werkwijze van Financial Intelligence Unit-Nederland.

Send this to a friend