LCO/LCP Module 3: Integere bedrijfsvoering en toezichthouders

Tijdens Module 3 verschaffen wij u inzicht in het voeren van een integere bedrijfsvoering en de privacyregelgeving.

Startdatum:

17 januari 2018

Opleidingsdata:

Module 3: 17 en 18 januari 2018

Studiebelasting:

30 uur

Kosten opleiding:

€,- 1.830,- (vrijgesteld van btw).
Inclusief alle studiemateriaal (exclusief examengeld)

Kosten accommodatie en hotel:

€283,-  (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Startdata volgende opleidingen:

21 en 22 februari 2018

Tijdens module 3 worden de volgende onderwerpen behandeld:

  • privacywetgeving
  • integere bedrijfsvoering
  • introductie en opbouw toezichtswetgeving
  • customer due dilligence
  • bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
  • kwaliteitskenmerken financiële dienstverlener

Module 3 dag 1: Compliance bij financiële dienstverleners

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 12.15 Zorgplicht
Kwaliteit dienstverlening
Klantbelang centraal
Eric Versteegen of
Liese Rixt Bielars
12.15 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.30 Introductie privacywetgeving Huib Gardeniers of Eric Schreuders
16.30 – 17.00 Snack
17.00 – 19.15 PARP, inclusief actualiteiten en laatste uitspraken Eric Bot
19.45 Diner

 

Module 3 dag 2: Compliance bij financiële dienstverlening

Tijden Programma Docent
08.30 – 11.45 Voorwetenschap en marktmisbruik Martin Vente en Raimond Stappers
11.45 – 12.30 Lunch
12.30 – 15.45 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Rutger de Doelder of Musa Elmas
15.45 – 16.15 Snack
16.15 – 18.15 Juridische inrichting Melanie van den Berg
18.15 – 18.30 Evaluatie en sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
L.F.R. (Liese-Rixt) Bielars

L.F.R. (Liese-Rixt) Bielars

Achmea

Liese-Rixt is  een ondernemende compliance officer binnen Achmea, met als aandachtsgebieden zorgplicht en privacywetgeving, waarbij zij haar verbindende kracht inzet om haar kennis te delen met de business. Liese-Rixt heeft haar  werkervaring opgedaan op verschillende soorten (combinatie)functies en bij verschillende financiële organisaties, zoals banken en verzekeraars vanuit nationaal en internationaal perspectief. Ze vindt het erg leuk om haar kennis over te dragen aan mensen die interesse hebben in het compliance werkgebied.”

Mr. E.H.M.T. (Eric) Versteegen CCP

Mr. E.H.M.T. (Eric) Versteegen CCP

Interpolis

Eric Versteegen is sinds 2008 (divisie) Compliance Officer bij Achmea. Toen heeft hij ook de Leergang Compliance Professional bij het NCI doorlopen. Vanaf 2015 neemt hij onderdelen van de opleidingen van het NCI voor zijn rekening. Eric is universitair gevormd in Groningen en krijgt energie van de mens, acterend in zijn (organisatorische) omgeving, in een alom veranderende maatschappij, inclusief de in- en externe politiek, belangen en dilemma’s die daar een rol in spelen. Daarbij voelt hij zich als een vis in het water wanneer hij het verschil kan maken door wet- en regelgeving in een bredere context te duiden, geadresseerd te krijgen en mensen te stimuleren om dat invloed te laten hebben op hun houding en gedrag in de wereld van huidige en toekomstige klanten en andere betrokkenen.

M.A.P. (Martin) Vente

M.A.P. (Martin) Vente

Nederlands Compliance Instituut

Martin heeft een ruime ervaring als compliance professional. Na vele jaren in een bancaire omgeving te hebben gewerkt, is hij sinds 2014 senior compliance officer bij het NCI waar hij diverse financiële en niet financiële ondernemingen bij staat met verschillende compliancediensten. Martin is specialist op het gebied van integere bedrijfsvoering, marktmisbruik, CDD en privacy.

mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg

mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Mr. H. (Huib) Gardeniers

Mr. H. (Huib) Gardeniers

Net2Legal

Mr. Huib Gardeniers is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 25 jaar in wisselende hoedanigheden betrokken bij privacy wet en regelgeving. Na werkzaamheden voor de toezichthouder werkte hij voor de ICT branche organisatie. Hij is onder meer voorzitter van de Raad van Beroep voor EXIN, voorzitter van de Klachtencommissie van de Stichting Fraude Aanpak Detailhandel, voorzitter van de Privacycommissie DICA, bestuurslid van de Vereniging voor Privacy Recht (VPR), secretaris van het College voor Klachten en Beroep van SIDN, Voorzitter werkgroep Convenant Privacy en Onderwijs, en lid redactieraad van het tijdschrift Privacy & Informatie.

Dr. mr. E. (Eric) Schreuders

Dr. mr. E. (Eric) Schreuders

Net2Legal

Dr. Eric Schreuders is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 20 jaar in wisselende hoedanigheden en vanuit verschillende invalshoeken betrokken bij privacy wet en regelgeving. Hij werkte onder andere bij de nationale toezichthouder, aan de Universiteit en Tilburg. Zijn werkzaamheden betreffen zowel gegevensverwerking door het bedrijfsleven als door de overheid en omvatten diverse sectoren zoals de financiële, de medische en de telecommunicatiesector.

R.J.H. (Raimond) Stappers

R.J.H. (Raimond) Stappers

Nederlands Compliance Instituut

Raimond Stappers is sinds 1 januari 2017 werkzaam, als senior compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut. Raimond treedt op als senior compliance adviseur, externe compliance officer en compliance trainer voor diverse ondernemingen.

 

Mr. R.J. (Rutger) de Doelder

Mr. R.J. (Rutger) de Doelder

Erasmus Universiteit Rotterdam

Rutger de Doelder zal, vanuit zijn expertise op het gebied van de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering de laatste stand van zaken geven over de vierde Anti-witwasrichtlijn, de update hiervan (ook wel vijfde richtlijn genoemd), het UBO-register en andere relevante ontwikkelingen op het gebied van witwassen en terrorismefinanciering. Ook zal Rutger, naar aanleiding van de strafrechtelijke vervolging van ING inzake witwassen, wat dieper ingaan op het wetboek van strafrecht en de relatie met de Wwft.

Mr. E.V.G. (Eric) Bot

Mr. E.V.G. (Eric) Bot

Zwitserleven

E.V.G. (Eric) Bot (1964) volgde de juridisch economische richting aan de Hoge School van Alkmaar, en studeerde daarna fiscaal recht aan de Universiteit van Amsterdam. Aan de prestigieuze Nyenrode Business Universiteit heeft Eric in 2014 een Executieve MBA behaald in Food en Finance. Van origine is hij vakbekwaam slager. Sinds 1996 is hij werkzaam bij Zwitserleven in diverse functies, waarbij hij in 2007 is benoemd tot Manager/Compliance Officer. Als Senior Compliance Officer richt hij zich voornamelijk op het pensioenbedrijf van Zwitserleven. Daarnaast is hij werkzaam als bestuurder/secretaris van het ondernemerspensioenfonds van SNS Reaal. Tevens is hij voorzitter van de communicatie commissie van het fonds. Eric is ook betrokken bij diverse opleidingen en trainingen op het gebied van pensioenen en Compliance. Daarnaast houdt hij presentaties en zijn van zijn hand diverse artikelen verschenen over Compliance en of pensioen gerelateerde onderwerpen. Sinds mei 2015 is hij commissaris bij LTO bedrijven Holding B.V. in de agro / food sector.

Module 3 vindt plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Het NCI is door de NBA geaccrediteerd om PE-uren toe te kennen aan deze module (17 PE).

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Verbond van Verzekeraars: modernisering richtlijn distributie (IDD) meer dan welkom

Verbond van Verzekeraars: modernisering richtlijn distributie (IDD) meer dan welkom

De richtlijn verzekeringsdistributie (Insurance Distribution Directive: IDD, 2016/97/EU) wordt vanaf 23 februari 2018 van kracht. “Dat werd tijd ook”, stelt Harold Mahadew, beleidsadviseur Distributie & Verkoop bij het Verbond. “Het distributielandschap is aanzienlijk veranderd. Het is niet meer dan logisch dat Europa oog heeft voor die nieuwe realiteit.”

Leergang Compliance Professional 2018

Leergang Compliance Professional 2018

Dé beroepsopleiding voor de compliance professional.

Algemeen bezoldigingsmaximum WNT 2018 vastgesteld

Algemeen bezoldigingsmaximum WNT 2018 vastgesteld

Het algemene bezoldigingsmaximum (€181.000,- in 2017) wordt jaarlijks aangepast aan de loonontwikkeling bij de overheid in het voorgaande jaar. Voor 2018 is de bezoldigingsmaximum nu op deze wijze geïndexeerd en vastgesteld op € 187.000,-.

Send this to a friend