LCO/LCP Module 2: Compliancefunctie en toezichtswetgeving

Tijdens deze leergang geven wij u inzicht in de taken en bevoegdheden van de compliancefunctie. De docenten gaan er in deze module vanuit dat de theorie van het Hand- en Werkboek Compliance Professional bekend is.

Startdatum:

6 december 2017

Opleidingsdata:

Module 2: 6 en 7 december 2017

Studiebelasting:

70 uur

Kosten opleiding:

€1.700,- (vrijgesteld van btw)
Inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie en hotel:

€265,- (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Startdata volgende opleidingen:

17 en 18 januari 2018

Tijdens module 2 worden de volgende onderwerpen behandeld:

  • Compliance-awareness
  • Integriteit
  • Monitoring
  • Financiele markten
  • Diensten en producten
  • Voorwetenschap en marktmisbruik

Module 2 dag 1: Oriëntatie compliance en integriteit

Tijden Programma Docent
08.45 – 09.00 Ontvangst
09.00 – 09.30 Kennismaking
Introductie LCO en LCP
Uitleg over de praktijkopdracht
09.30 – 12.30 Compliance & Integriteit
Compliancefunctie
Compliance Program
Compliance in de praktijk
Christoph Vergouwen of
Joyce van Tuyl
12.30 – 13.15 Lunch
13.15 – 16.30 Belangenverstrengeling
Anti-Corruptie
Geert Vermeulen
16.30 – 17.00 Snack
17.00 – 19.15 Compliance praktijk
Awareness plan en monitoring plan
Martin Vente
19.45 Diner

 

Module 2 dag 2: Financiële markten en integere bedrijfsvoering

Tijden Programma Docent
08.30 – 12.00 Financiële markten, diensten en producten Michiel van den Broek
12.00 – 13.00 Lunch
13.00 – 16.30 Integere uitoefening van het bedrijf
Incidentenmanagement
Employmentscreening
Bert Gouw of Peter van Rijn
16.30 – 16.45 Evaluatie en sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
Drs. J.J. (Joyce) van Tuyl

Drs. J.J. (Joyce) van Tuyl

Rabobank Noord Gooiland

Joyce van Tuyl is Compliance Officer bij Rabobank Noord Gooiland. Binnen Noord Gooiland is zij verantwoordelijk voor het bieden van ondersteuning van Raad van Commissarissen, Directie en Management bij compliance risicobeheer, het geven van gevraagd en ongevraagd advies aan alle geledingen binnen de bank, het opleiden en het bewustzijn vergroten op het compliance gebied.
Zij werkt al jaren binnen de financiële instellingen (ABNAMRO en Van Lanschot). Vele jaren in commerciële functies en sinds 2005 in het compliance vakgebied.

Mr. C.W.M. (Christoph) Vergouwen

Mr. C.W.M. (Christoph) Vergouwen

Achmea

Christoph Vergouwen studeerde Nederlands recht in Nijmegen en is na zijn studie 10 jaren als advocaat werkzaam geweest, waarbij hij zich heeft gespecialiseerd in het financieel recht. Na zijn overstap naar de financiële sector heeft hij eerst de Compliance afdeling van Friesland Bank mee vorm gegeven. Daarna is hij als Compliance Officer werkzaam geweest bij Achmea Bank. Vanaf 2011 werkt hij bij Achmea op de holding, thans als senior manager van het Competence Center van Achmea Compliance. Christoph geeft als gast docent les bij het Nederlands Compliance Instituut en publiceert af en toe over compliance gerelateerde onderwerpen.

G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

G.P.H.M. (Geert) Vermeulen

ECMC

Geert Vermeulen is werkzaam als zelfstandig adviseur, interimmer en docent op het gebied van compliance en integriteit met zijn bedrijf ECMC (Ethics & Compliance Management & Consulting). Geert is gespecialiseerd in het opzetten en verbeteren van internationale compliance- en integriteitsprogramma’s in het algemeen en anti-corruptie programma’s in het bijzonder. Tot 2016 was hij directeur bij het Nederlands Compliance Instituut (NCI). Voor zijn rol bij het NCI was Geert het Global Head of Compliance bij Damco, de expediteurstak van de AP Möller Maersk Groep, alwaar hij verantwoordelijk was voor de compliance activiteiten in 90 landen, met name op het gebied van anti-corruptie en handelsrestricties. Daarvoor was hij de Chief Compliance Officer van Aon in de EMEA regio (Europa, Midden-Oosten en Afrika), zo’n 60 landen. Naar aanleiding van vragen van de autoriteiten heeft Aon in 2007 een anti-corruptie programma opgezet en een intern onderzoek uitgevoerd. Geert heeft dit vanaf het begin gecoördineerd in zijn regio. Volgens de Amerikaanse en Engelse autoriteiten heeft Aon daarbij een ‘best practice’ model ontworpen. Zij zouden graag zien dat andere bedrijven een soortgelijk programma zouden implementeren.

Sindsdien spreekt Geert regelmatig op internationale compliance conferenties. Hij publiceert over compliance en integriteit en is oud-voorzitter van de Vereniging van Compliance Officers (VCO).

Geert is sinds medio 2017 de voorzitter van de Kennistafel Financieel-Economische Criminaliteit (FEC), opgericht door de Vereniging van Compliance Officers.

M. (Michiel) van den Broek MSc

M. (Michiel) van den Broek MSc

Hecht Consult

B.J.W. (Bert) Gouw

B.J.W. (Bert) Gouw

Nationale Nederlanden Bank N.V.

Bert heeft een jarenlange ervaring met het managen van (internationale) ncidenten, zowel in het publieke als private domein. Vanaf juli 2013 is hij manager veiligheidszaken bij NN Bank. Zijn carriëre begon bij de politie in Rotterdam, waarna hij 18 jaar werkte bij Group Security van ABN AMRO Bank en leiding gaf aan de afdeling investigations, hij 3 jaar adjunct directeur Investigations bij Control Risks is geweest en 3 jaar manager Onderzoek en Advies van Veiligheidszaken bij ING Bank N.V. Naast een bestuursfunctie bij de ACFE (Association of Certified Fraud Examiners) bekleedt hij een advies functie in het NIVRE bestuur „ toedrachtsonderzoek”. Sinds 2015 is hij als docent verbonden aan het NCI. Bert houdt van reizen, wielrennen en skiën.

P.H. (Peter) van Rijn

P.H. (Peter) van Rijn

2Solve Investigations

Peter van Rijn heeft tussen 1978 en 1988 bij de toenmalige Rijkspolitie gewerkt waarbij hij de laatste 7 jaar als rechercheur actief is geweest. Van 1988 tot 2014 is hij eerst als (senior)onderzoeker en later als manager van de afdeling Investigations werkzaam geweest bij Interseco, één van de toonaangevende particuliere onderzoeksbureaus in Nederland. Aansluitend was hij tot mei 2015 Directeur Operations Investigations bij Pinkerton. Vanaf juni 2015 heeft Peter samen met Jan Zwanenburg een eigen bedrijf onder de naam 2Solve Investigations waarbij zij hun opdrachtgevers onder andere ondersteunen met het uitvoeren van onderzoeken naar aanleiding van integriteitschendingen. Peter is echt een praktijkdocent.

Module 2 vindt plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Examen

Na Module 1 van de opleiding dient een multiple choice toets afgelegd te worden bij één van de examencentra. De examenlocaties van Eureka zijn door het gehele land te vinden.

Tijdens de opleiding dient een praktijkopdracht gemaakt te worden.  Bij de praktijkopdracht kan er uit de volgende onderwerpen gekozen worden:

  • Opdracht 1: Een compliance program opstellen
  • Opdracht 2: Compliance self assessment of screening opstellen
  • Opdracht 3: Productbeoordeling
  • Opdracht 4: Compliance risicoanalyse
  • Opdracht 5: Paper

Na afloop van de 7 modules dient ter afsluiting van de LCP een open vragen toets te worden gemaakt.

Hier vindt u inhoudelijk informatie over de opzet van het examen LCP.

In het examenreglement vindt u meer informatie over de examinering.

Het NCI is door de NBA geaccrediteerd om 16 PE-uren toe te kennen aan module 2.

Na het succesvol afronden van de 7 modules van de Leergang Compliance Professional heeft u het recht de titel Certified Compliance Professional (CCP) te voeren en wordt u opgenomen in ons CCP–register.

Interesse? Schrijf u direct in!

Deze training is helaas volgeboekt.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

DNB is ontevreden over invulling van de compliancefunctie bij verzekeraars

DNB is ontevreden over invulling van de compliancefunctie bij verzekeraars

DNB heeft in december 2018 een aantal eerste bevindingen gepubliceerd naar aanleiding van hun onderzoek naar de compliancefunctie bij verzekeraars. DNB heeft in het najaar van 2018 onderzoek verricht bij vijf verzekeraars. Bij vier van deze verzekeraars gaan zijn in 2019 opnieuw onderzoek doen.

Opleiding Privacy Officer

Opleiding Privacy Officer

In twee dagen krijgt u een overzicht van diverse actuele (wettelijke) privacyonderwerpen en inzicht in de meest actuele ontwikkelingen die voor de uitoefening van de functie van privacy officer van belang zijn.

Een steuntje in de rug

Een steuntje in de rug

Zit u in een situatie waarin u even zou willen sparren met een compliance professional? Heeft u een vraagstuk waar u zo snel even het passende antwoord niet op weet? We helpen u graag met onze service ‘Eerste Hulp Bij Compliance’.

Send this to a friend