LCO/LCP Module 3: Integere bedrijfsvoering en toezichthouders

Tijdens Module 3 verschaffen wij u inzicht in het voeren van een integere bedrijfsvoering, de privacyregelgeving en de werkwijze van de toezichthouders.

Datum:

7 november, 8 november en 9 november 2017

Opleidingsduur:

3 dagen

Studiebelasting:

38 uur

Kosten opleiding:

€2.450,- (vrijgesteld van btw).
Dit is inclusief alle studiemateriaal en examengeld.

Kosten accommodatie en hotel:

€467,- (exclusief btw)
Indien er geen gebruik wordt gemaakt van de hotelovernachting wordt er €75,- per nacht gerestitueerd.

Tijdens module 3 worden de volgende onderwerpen behandeld:

  • privacywetgeving
  • integere bedrijfsvoering
  • introductie en opbouw toezichtswetgeving
  • customer due dilligence
  • bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
  • kwaliteitskenmerken financiële dienstverlener
  • toezichthouders Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiele Markten

Module 3 dag 1: Compliance bij financiële dienstverleners

Tijden Programma Docent
09:00-09:15 Ontvangst
09:15-12:30 Zorgplicht
Kwaliteit dienstverlening
Klantbelang centraal
Eric Versteegen of
Liese Rixt Bielars
12:30-13:30 Lunch
13:30-16:45 Voorwetenschap en marktmisbruik Martin Vente
16:45-17:15 Snack
17:15-19:15 Juridische inrichting Melanie van den Berg
19:45 Diner

Module 3 dag 2: Compliance bij financiële dienstverlening

Tijden Programma Docent
09:00-12:30 Introductie privacywetgeving Huib Gardeniers of
Eric Schreuders
12:30-13:30 Lunch
13:30-16:45 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie
Melding ongebruikelijke transacties
Sanctiewetgeving
Rutger de Doelder of Musa Elmas
16:45-17:15 Snack
17:15-19:15 Product Approval and Review Process Eric Bot
19:45 Diner

Module 3 dag 3: Toezichthouders

Tijden Programma Docent
08:30-12:00 Toezicht AFM Anneke van Es,
Rudmer van der Meulen,
Jennifer Jantzen en Jantine Vos
12:00-13:00 Lunch
13:00-16:15 Toezicht DNB Maarten Lighthart
16:15-16:30 Evaluatie en Sluiting

Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer:

  • banken
  • beleggingsondernemingen
  • pensioenfondsen
  • verzekeringsmaatschappijen
  • trustkantoren
  • financiële dienstverleners
  • beursondernemingen.
L.F.R. (Liese-Rixt) Bielars

L.F.R. (Liese-Rixt) Bielars

Achmea

Liese-Rixt is  een ondernemende compliance officer binnen Achmea, met als aandachtsgebieden zorgplicht en privacywetgeving, waarbij zij haar verbindende kracht inzet om haar kennis te delen met de business. Liese-Rixt heeft haar  werkervaring opgedaan op verschillende soorten (combinatie)functies en bij verschillende financiële organisaties, zoals banken en verzekeraars vanuit nationaal en internationaal perspectief. Ze vindt het erg leuk om haar kennis over te dragen aan mensen die interesse hebben in het compliance werkgebied.”

Mr. E.H.M.T. (Eric) Versteegen CCP

Mr. E.H.M.T. (Eric) Versteegen CCP

Interpolis

Eric Versteegen is sinds 2008 (divisie) Compliance Officer bij Achmea. Toen heeft hij ook de Leergang Compliance Professional bij het NCI doorlopen. Vanaf 2015 neemt hij onderdelen van de opleidingen van het NCI voor zijn rekening. Eric is universitair gevormd in Groningen en krijgt energie van de mens, acterend in zijn (organisatorische) omgeving, in een alom veranderende maatschappij, inclusief de in- en externe politiek, belangen en dilemma’s die daar een rol in spelen. Daarbij voelt hij zich als een vis in het water wanneer hij het verschil kan maken door wet- en regelgeving in een bredere context te duiden, geadresseerd te krijgen en mensen te stimuleren om dat invloed te laten hebben op hun houding en gedrag in de wereld van huidige en toekomstige klanten en andere betrokkenen.

M.A.P. (Martin) Vente

M.A.P. (Martin) Vente

Nederlands Compliance Instituut

Martin heeft een ruime ervaring als compliance professional. Na vele jaren in een bancaire omgeving te hebben gewerkt, is hij sinds 2014 senior compliance officer bij het NCI waar hij diverse financiële en niet financiële ondernemingen bij staat met verschillende compliancediensten. Martin is specialist op het gebied van integere bedrijfsvoering, marktmisbruik, CDD en privacy.

mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg

mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg

Vecozo

Mr. dr. M.F.M. (Melanie) van den Berg is Manager Bedrijfsbureau bij VECOZO. Daarnaast verzorgt zij trainingen (Legal & Compliance) vanuit haar bedrijf Berglegal. Tevens is zij verbonden aan het Amsterdam Centre of Insurance Studies (ACIS) en redacteur van het Maandblad voor Vermogensrecht. In 2006 is zij gepromoveerd aan de Universiteit van Tilburg.

Mr. H. (Huib) Gardeniers

Mr. H. (Huib) Gardeniers

Net2Legal

Mr. Huib Gardeniers is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 25 jaar in wisselende hoedanigheden betrokken bij privacy wet en regelgeving. Na werkzaamheden voor de toezichthouder werkte hij voor de ICT branche organisatie. Hij is onder meer voorzitter van de Raad van Beroep voor EXIN, voorzitter van de Klachtencommissie van de Stichting Fraude Aanpak Detailhandel, voorzitter van de Privacycommissie DICA, bestuurslid van de Vereniging voor Privacy Recht (VPR), secretaris van het College voor Klachten en Beroep van SIDN, Voorzitter werkgroep Convenant Privacy en Onderwijs, en lid redactieraad van het tijdschrift Privacy & Informatie.

Dr. mr. E. (Eric) Schreuders

Dr. mr. E. (Eric) Schreuders

Net2Legal

Dr. Eric Schreuders is directeur en adviseur bij Net2Legal Consultants (www.n2l.nl). Hij is al meer dan 20 jaar in wisselende hoedanigheden en vanuit verschillende invalshoeken betrokken bij privacy wet en regelgeving. Hij werkte onder andere bij de nationale toezichthouder, aan de Universiteit en Tilburg. Zijn werkzaamheden betreffen zowel gegevensverwerking door het bedrijfsleven als door de overheid en omvatten diverse sectoren zoals de financiële, de medische en de telecommunicatiesector.

Mr. R.J. (Rutger) de Doelder

Mr. R.J. (Rutger) de Doelder

Erasmus Universiteit Rotterdam

Rutger de Doelder zal, vanuit zijn expertise op het gebied van de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering de laatste stand van zaken geven over de vierde Anti-witwasrichtlijn, de update hiervan (ook wel vijfde richtlijn genoemd), het UBO-register en andere relevante ontwikkelingen op het gebied van witwassen en terrorismefinanciering. Ook zal Rutger, naar aanleiding van de strafrechtelijke vervolging van ING inzake witwassen, wat dieper ingaan op het wetboek van strafrecht en de relatie met de Wwft.

Mr. E.V.G. (Eric) Bot

Mr. E.V.G. (Eric) Bot

Zwitserleven

E.V.G. (Eric) Bot (1964) volgde de juridisch economische richting aan de Hoge School van Alkmaar, en studeerde daarna fiscaal recht aan de Universiteit van Amsterdam. Aan de prestigieuze Nyenrode Business Universiteit heeft Eric in 2014 een Executieve MBA behaald in Food en Finance. Van origine is hij vakbekwaam slager. Sinds 1996 is hij werkzaam bij Zwitserleven in diverse functies, waarbij hij in 2007 is benoemd tot Manager/Compliance Officer. Als Senior Compliance Officer richt hij zich voornamelijk op het pensioenbedrijf van Zwitserleven. Daarnaast is hij werkzaam als bestuurder/secretaris van het ondernemerspensioenfonds van SNS Reaal. Tevens is hij voorzitter van de communicatie commissie van het fonds. Eric is ook betrokken bij diverse opleidingen en trainingen op het gebied van pensioenen en Compliance. Daarnaast houdt hij presentaties en zijn van zijn hand diverse artikelen verschenen over Compliance en of pensioen gerelateerde onderwerpen. Sinds mei 2015 is hij commissaris bij LTO bedrijven Holding B.V. in de agro / food sector.

J. (Jennifer) Jantzen

J. (Jennifer) Jantzen

AFM

Mr. J (Jennifer) Jantzen werkt bij de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en is Toezichthouder bij de afdeling Doorlopend Toezicht. Deze afdeling is de vakkundige spin in het web die het totaaloverzicht heeft van het toezicht bij ondertoezichtstaande ondernemingen en die bijdraagt aan efficiënte en effectieve beïnvloeding van marktpartijen. Jennifer is kennisleider van het Kennisteam Consumptief Krediet, een team waarin experts op het gebied van consumptief krediet uit alle afdelingen van de AFM bij elkaar komen. Jennifer heeft het studeren van rechten en bedrijfswetenschappen gecombineerd en is afgestudeerd in het Financieel en Ondernemingsrecht aan de Universiteit Leiden.

J. (Jantine) Vos

J. (Jantine) Vos

AFM

Jantine Vos is toezichthouder bij de AFM. Als accountmanager van verschillende grote banken en verzekeraars heeft zij te maken met allerlei verschillende aspecten van het gedragstoezicht op deze instellingen. Daarnaast houdt Jantine zich bezig met het uitvoeren van gedrag en cultuur onderzoeken in de financiële sector.

Mr. A. (Anneke) van Es

Mr. A. (Anneke) van Es

AFM

M.C. (Maarten) Ligthart RA FFE

M.C. (Maarten) Ligthart RA FFE

De Nederlandsche Bank

Maarten Ligthart is senior toezichthouder Expertise Centrum Integriteit bij De Nederlandsche Bank. Hij houdt zich met name bezig met (thema) onderzoeken en vraagstukken rondom integere bedrijfsvoering, de Wwft en Sanctieregelgeving. Daarnaast is zijn expertise gebied bijzonder onderzoek, waaronder fraude-onderzoeken. Hij studeerde accountancy aan de Universiteit van Amsterdam. Recent heeft hij de studie Financieel Forensisch Deskundige aan de Erasmus Universiteit voltooid.

Module 3 vindt plaats inDe Bilderbeg

Hotel de Bilderberg
Utrechtseweg 261
6862 AK Oosterbeek

plan uw route

Het NCI is door de NBA geaccrediteerd om 25 PE-uren toe te kennen aan module 3.

Interesse? Schrijf u direct in!

Deze training is helaas volgeboekt.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Lisan van Zante

Gerelateerde informatie

Verbond van Verzekeraars: modernisering richtlijn distributie (IDD) meer dan welkom

Verbond van Verzekeraars: modernisering richtlijn distributie (IDD) meer dan welkom

De richtlijn verzekeringsdistributie (Insurance Distribution Directive: IDD, 2016/97/EU) wordt vanaf 23 februari 2018 van kracht. “Dat werd tijd ook”, stelt Harold Mahadew, beleidsadviseur Distributie & Verkoop bij het Verbond. “Het distributielandschap is aanzienlijk veranderd. Het is niet meer dan logisch dat Europa oog heeft voor die nieuwe realiteit.”

Leergang Compliance Professional 2018

Leergang Compliance Professional 2018

Dé beroepsopleiding voor de compliance professional.

LBW Module 2: Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering in de praktijk

LBW Module 2: Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering in de praktijk

Tijdens deze eendaagse module geven wij u inzicht in de problematiek van de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering aan de hand van theorie en sprekende voorbeelden uit de praktijk.

Send this to a friend