< p>

Good practices transactiemonitoring

07 november 2016

De Nederlandsche Bank (DNB) heeft zes good practices geïnventariseerd voor het inrichten en uitvoeren van transactiemonitoring. Deze good practices zijn primair voor trustkantoren geschreven, maar als vanzelfsprekend ook voor diverse financiële ondernemingen van nut.

DNB heeft de volgende good practices geïnventariseerd:

  1. De transactiemonitoring is afgestemd op de integriteitsrisico’s die zijn vastgesteld op cliëntniveau.
  2. Een transactieprofiel wordt gebruikt als middel voor transactiemonitoring.
  3. De toegang tot bankrekeningen middels online ‘viewing rights’.
  4. Het adequaat monitoren van rechten en plichten die een doelvennootschap aangaat aan de hand van hiervoor specifiek opgestelde procedures.
  5. De transactiemonitoringsactiviteiten en de overwegingen zijn vastgelegd in het cliëntdossier.
  6. Bij het signaleren van ongebruikelijke transacties worden eerdere en aanverwante transacties opnieuw beoordeeld en wordt het risico- en transactieprofiel herzien alvorens de dienstverlening aan de cliënt wordt hervat.

Bron: DNB

Gerelateerde informatie

Leergang Compliance Professional 2021 – Losse opleidingsdagen

Leergang Compliance Professional 2021 – Losse opleidingsdagen

Dé beroepsopleiding voor de compliance professional.

Leergang Compliance Professional Module 1 2021

Leergang Compliance Professional Module 1 2021

Met dit zelfstudiepakket maakt u kennis met de compliance(functie) en integriteit en overige compliancegerelateerde onderwerpen.

Podcast: Compliance adviseert

Podcast: Compliance adviseert

Edgar Karssing van de Nyenrode Business Universiteit en Cora Wielenga van het Nederlands Compliance Instituut voerden een onderzoek uit naar hoe de eed wordt beleefd, wat instellingen doen om de eed blijvend onder de aandacht te houden. Erik Reissenweber van de podcast: Compliance adviseert is het gesprek met Cora en Edgar over dit onderwerp aangegaan. In deze podcast vertellen zij wat in hun beleving met de eed zou moeten gebeuren om de impact ervan op de integriteit van organisaties te vergroten.

Send this to a friend