Concept guidance: transactiemonitoringsproces bij banken

DNB heeft een (concept) guidance gepubliceerd om banken te helpen bij het op orde brengen van de post-event transactiemonitoringsprocessen. De guidance gaat in op:

• de SIRA;
• het beleid;
• de procedures;
• het transactiemonitoringsysteem;
• het alertafhandelings- en meldproces;
• de governance;
• de trainingen; en
• awareness, met inbegrip van een praktisch volwassenheidsmodel.

Bron: DNB