< p>

Compliance screening

Wilt u graag weten in hoeverre uw organisatie voldoet aan alle compliancevereisten? We helpen u daar graag bij.

Integriteitthema’s

Afhankelijk van de gewenste reikwijdte werken we met de onderstaande integriteitthema’s:

  • Klant-ketenintegriteit
  • Medewerkersintegriteit
  • Marktintegriteit
  • Organisatie-integriteit
  • Data-integriteit

Per thema wordt met de wet- & regelgeving rekening gehouden. Het is daarnaast ook mogelijk om wet- en regelgeving als uitgangspunt te kiezen.

Onze werkwijze

  • We brengen de compliancevereisten in kaart.
  • We voeren gesprekken met sleutelfunctionarissen.
  • We vragen informatie op.
  • We brengen een conceptrapport uit.
  • We presenteren onze bevindingen en aanbevelingen aan het bestuur.
  • We leveren de eindrapportage op.

Compliance quickscan

Heeft u alleen behoefte aan een overzicht van alle van toepassing zijnde compliancevereisten?
In dat geval voeren we graag een compliance quickscan uit. De quickscan is een lichte variant van de compliance screening. Bij de compliance screening beoordelen we de opzet en het bestaan van compliancemaatregelen. Bij een compliance quickscan brengen we alleen de compliancevereisten in kaart.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Gerelateerde informatie

Leergang Compliance Professional 2021 – Meerdaagse modules

Leergang Compliance Professional 2021 – Meerdaagse modules

Dé beroepsopleiding voor de compliance professional.

De nieuwste editie van het Handboek Compliance Professional is uit

De nieuwste editie van het Handboek Compliance Professional is uit

Dit is hét naslagwerk voor de praktisch ingestelde compliance officer. Geschreven voor én door compliance officers in de financiële sector. Ieder jaar worden de laatste wijzigingen in wet- en regelgeving en nieuwe inzichten in dit handboek opgenomen.

Dat is schrikken! 

Dat is schrikken! 

De wereld draait door. Ook al concentreer jij je gedurende een tijdje op slechts één of enkele onderwerpen, de ontwikkelingen volgen elkaar razendsnel op. Ook buiten jouw tijdelijk beperkte scope. Dan is het soms nog wel eens schrikken: wat heb ik allemaal gemist op het gebied van compliance en integriteit? En hoe zorg ik er nu voor dat ik in korte tijd weer up-to-date ben? 

Send this to a friend