Compliance screening

Wilt u graag weten in hoeverre uw organisatie voldoet aan alle compliancevereisten? We helpen u daar graag bij.

Integriteitthema’s

Afhankelijk van de gewenste reikwijdte werken we met de onderstaande integriteitthema’s:

  • Klant-ketenintegriteit
  • Medewerkersintegriteit
  • Marktintegriteit
  • Organisatie-integriteit
  • Data-integriteit

Per thema wordt met de wet- & regelgeving rekening gehouden. Het is daarnaast ook mogelijk om wet- en regelgeving als uitgangspunt te kiezen.

Onze werkwijze

  • We brengen de compliancevereisten in kaart.
  • We voeren gesprekken met sleutelfunctionarissen.
  • We vragen informatie op.
  • We brengen een conceptrapport uit.
  • We presenteren onze bevindingen en aanbevelingen aan het bestuur.
  • We leveren de eindrapportage op.

Compliance quickscan

Heeft u alleen behoefte aan een overzicht van alle van toepassing zijnde compliancevereisten?
In dat geval voeren we graag een compliance quickscan uit. De quickscan is een lichte variant van de compliance screening. Bij de compliance screening beoordelen we de opzet en het bestaan van compliancemaatregelen. Bij een compliance quickscan brengen we alleen de compliancevereisten in kaart.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Gerelateerde informatie

Leergang Compliance Professional 2018

Leergang Compliance Professional 2018

Dé beroepsopleiding voor de compliance professional.

Britse toezichthouder FCA stelt compliance oversight officer persoonlijk aansprakelijk

Britse toezichthouder FCA stelt compliance oversight officer persoonlijk aansprakelijk

De FCA heeft een compliance oversight officer persoonlijk aansprakelijk gesteld voor zijn rol bij de adviesprocessen binnen twee organisaties waarvoor hij werkzaam was. De compliance oversight officer was verantwoordelijk voor het adviesproces met betrekking tot pensioenoverdrachten van enhanced transfer value (ETV).

Stagiaire Compliance (24-40 uur per week)

Send this to a friend