Compliance screening

Wilt u graag weten in hoeverre uw organisatie voldoet aan alle compliancevereisten? Wij helpen u daar graag bij.

Integriteitsthema’s

Afhankelijk van de gewenste reikwijdte werken we met de onderstaande integriteitsthema’s:

  • Klant-ketenintegriteit
  • Medewerkersintegriteit
  • Marktintegriteit
  • Organisatie-integriteit
  • Data-integriteit

Per thema wordt met de wet- & regelgeving rekening gehouden. Het is daarnaast ook mogelijk om wet- en regelgeving als uitgangspunt te kiezen.

Onze werkwijze

  • We brengen de compliancevereisten in kaart.
  • We voeren gesprekken met sleutelfunctionarissen.
  • We vragen informatie op.
  • We brengen een conceptrapport uit.
  • We presenteren onze bevindingen en aanbevelingen aan het bestuur.
  • We leveren de eindrapportage op.

Compliance quickscan

Heeft u alleen behoefte aan een overzicht van alle van toepassing zijnde compliancevereisten?
In dat geval voeren we graag een compliance quickscan uit. De quickscan is een lichte variant van de compliance screening. Bij de compliance screening beoordelen we de opzet en het bestaan van compliancemaatregelen. Bij een compliance quickscan brengen we alleen de compliancevereisten in kaart.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Gerelateerde informatie

Save the date: het VCO Compliance Symposium op 28 september 2017

Save the date: het VCO Compliance Symposium op 28 september 2017

De Vereniging van Compliance Professionals (VCO) – de beroepsvereniging die kennisuitwisseling tussen compliance professionals bevordert en het onderlinge compliancenetwerk versterkt – organiseert op 28 september a.s. haar jaarlijkse kennisdag onder een nieuwe naam: het VCO Compliance Symposium. Het symposium is zowel bedoeld voor leden als voor niet-leden.

Competentietraining

Competentietraining

In deze module krijgt u inzicht in en maken wij u vertrouwd met de verschillende communicatiecompetenties van de compliance officer.

Compliance & Integriteit voor HR professionals

Compliance & Integriteit voor HR professionals

Een opleiding voor HR professionals die meer willen weten over de verplichtingen die van toepassing zijn op de financiële onderneming en die het vakgebied van HR professionals raken. Meer inzicht in de achtergrond van de toezichtregels en de praktische toepasbaarheid ervan.

Send this to friend