Integriteitsrisicoanalyse

Uw organisatie moet in principe voldoen aan alle wet- en regelgeving en eigen gemaakte afspraken. Het is echter een illusie om 100% compliance te realiseren. Dat is nu eenmaal niet mogelijk. Het is wel mogelijk om goed te kijken naar de compliance- of integriteitsrisico’s die een organisatie loopt en daar passende maatregelen op te nemen. Met een integriteitsrisicoanalyse brengen we de risico’s en de beheersmaatregelen in kaart.

Integriteitsthema’s

Afhankelijk van de gewenste reikwijdte werken we met de onderstaande integriteitsthema’s:

  • Klant-ketenintegriteit
  • Medewerkersintegriteit
  • Marktintegriteit
  • Organisatie-integriteit
  • Data-integriteit

Per thema wordt met de wet- & regelgeving rekening gehouden. Het is daarnaast ook mogelijk om wet- en regelgeving als uitgangspunt te kiezen.

Onze werkwijze

Onze werkwijze is als volgt:

  • We leggen de uitgangspunten van de integriteitsanalyse vast.
  • We brengen de normen in kaart.
  • We formuleren de compliancerisico’s.
  • We kwantificeren de bruto compliancerisico’s.
  • We brengen de beheersmaatregelen in kaart.
  • We kwantificeren de netto compliancerisico’s.
  • We stellen gewenste aanvullende beheersmaatregelen vast.

Samenwerking

Ons uitgangspunt is om de integriteitsrisicoanalyse gezamenlijk op te zetten en uit te werken. Idealiter is uw organisatie bij alle stappen intensief betrokken zodat de kennis intern geborgd wordt. In het geval van capaciteitsproblemen kunnen we uiteraard ook het merendeel van het werk uit handen nemen.

Wilt u meer informatie? Neem contact met ons op.

Gerelateerde informatie

LCP Module 7: Compliance Risk Management

LCP Module 7: Compliance Risk Management

Dé beroepsopleiding voor de compliance professional.

LCP Module 6: Ethiek en communicatie

LCP Module 6: Ethiek en communicatie

Deze module besteedt aandacht aan integriteit en ethiek en het managen hiervan.

LCP Module 5: Competentietraining voor Compliance Officers

LCP Module 5: Competentietraining voor Compliance Officers

In deze module krijgt u inzicht in en maken wij u vertrouwd met de verschillende communicatiecompetenties van de compliance officer.

Send this to a friend