< p>

Integriteitsrisicoanalyse

Uw organisatie moet in principe voldoen aan alle wet- en regelgeving en eigen gemaakte afspraken. Het is echter een illusie om 100% compliance te realiseren. Dat is nu eenmaal niet mogelijk. Het is wel mogelijk om goed te kijken naar de compliance- of integriteitsrisico’s die een organisatie loopt en daar passende maatregelen op te nemen. Met een integriteitsrisicoanalyse brengen we de risico’s en de beheersmaatregelen in kaart.

Integriteitsthema’s

Afhankelijk van de gewenste reikwijdte werken we met de onderstaande integriteitsthema’s:

  • Klant-ketenintegriteit
  • Medewerkersintegriteit
  • Marktintegriteit
  • Organisatie-integriteit
  • Data-integriteit

Per thema wordt met de wet- & regelgeving rekening gehouden. Het is daarnaast ook mogelijk om wet- en regelgeving als uitgangspunt te kiezen.

Onze werkwijze

Onze werkwijze is als volgt:

  • We leggen de uitgangspunten van de integriteitsanalyse vast.
  • We brengen de normen in kaart.
  • We formuleren de compliancerisico’s.
  • We kwantificeren de bruto compliancerisico’s.
  • We brengen de beheersmaatregelen in kaart.
  • We kwantificeren de netto compliancerisico’s.
  • We stellen gewenste aanvullende beheersmaatregelen vast.

Samenwerking

Ons uitgangspunt is om de integriteitsrisicoanalyse gezamenlijk op te zetten en uit te werken. Idealiter is uw organisatie bij alle stappen intensief betrokken zodat de kennis intern geborgd wordt. In het geval van capaciteitsproblemen kunnen we uiteraard ook het merendeel van het werk uit handen nemen.

Gerelateerde informatie

Werkcollege Jaarrekeninglezen en de bestrijding van witwassen

Leer in het werkcollege Jaarrekeninglezen en het bestrijden van witwassen verdachte signalen op te sporen in jaarrekeningen.

Leergang Compliance Professional 2022 – Meerdaagse modules

Leergang Compliance Professional 2022 – Meerdaagse modules

Dé beroepsopleiding voor de compliance professional.

Werkcollege SIRA

Werkcollege SIRA

Compliance en integriteitsrisicomanagement hebben alles met elkaar te maken. Zeker in de moderne opvatting is compliance zoveel meer dan ‘alleen’ voldoen aan wet- en regelgeving. De compliance officer wordt geacht de integriteitsrisicoanalyse te faciliteren. Hij heeft ook een adviserende, challengende en monitorende rol in dit continue proces. In de praktijk blijkt, dat dit nog niet zo eenvoudig is. Naast de soms gebrekkige betrokkenheid van het management liggen er nog veel meer hobbels en valkuilen op de loer. Op dit vlak kunnen we als compliance officers veel van elkaar leren.

Het werkcollege SIRA is zowel gericht op het kort verversen van de theoretische kennis op het gebied van de integriteitsrisicoanalyse als zeker ook de praktische uitvoering ervan. Onder deskundige begeleiding delen de deelnemers aan dit werkcollege hun eigen ervaringen en geven ze elkaar tips en advies.

Send this to a friend