Oriënterende compliance-opleidingen

Medewerkers van financiële ondernemingen hebben dagelijks te maken met wet- en regelgeving en interne regels. Niet naleving van deze regels kan ernstige consequenties hebben. Het is daarom van groot belang dat medewerkers op de hoogte zijn van de voor hen geldende complianceregels. De onderstaande opleidingen van het NCI geven de deelnemers in korte tijd een beeld over het vakgebied compliance, de compliancefunctie en de hieraan gerelateerde wet- en regelgeving.

Oriëntatie compliance

De taken en aandachtsgebieden van de compliancefunctie komen hierbij aan bod en daarnaast wordt uitgebreid ingegaan op de dagelijkse praktijk van de compliance officer.

Oriëntatie compliance (zelfstudiepakket)
In dit zelfstudiepakket wordt een veelheid aan compliance onderwerpen besproken waaronder integriteit, de compliancefunctie, het complianceprogram, AOIC, riskmanagement en witwasbestrijding en terrorismefinanciering.