Module 3: Integere bedrijfsvoering en toezichthouders

Tijdens Module 3 komen de privacywetgeving, integere bedrijfsvoering, introductie en opbouw toezichtswetgeving, customer due dilligence, bestrijding witwassen en terrorismefinanciering, kwaliteitskenmerken financiele dienstverlener en de wijze waarop de Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiele Markten toezicht houden, aan de orde.

Doelstelling De doelstelling van Module 3 is de deelnemer inzicht verschaffen in het voeren van een integere bedrijfsvoering, de privacyregelgeving en de werkwijze van de toezichthouders.

Doelgroep Interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder meer banken, beleggingsondernemingen, pensioenfondsen, verzekeringsmaatschappijen, trustkantoren, financiële dienstverleners en beursondernemingen.

Opleidingsduur 25 PE-punten 3 dagen. Studiebelasting 38 uur. De opleiding begint op de eerste dag om 09.00 uur en eindigt de derde dag omtreeks 16.30 uur.   Kosten € 2.050,-- (vrijgesteld van BTW). Het bijbehorende hotelarrangement kost € 470,--.

Examen Indien Module 3 onderdeel vormt van de Leergang Compliance Officer volgt na Module 3 een examen dat bij één van de toetscentra verspreid over Nederland kan worden afgelegd. De kosten voor dit examen bedragen € 132,--. In het examenreglement  vindt u informatie over de examinering.