FAQ

• Welke opleiding van het NCI dien ik te volgen als ik toelating wil krijgen tot het register Compliance Professional van het DSI?
  
  
  

  Het DSI heeft een aantal criteria geformuleerd voor toelating tot het register compliance professional. Een van de eisen is dat de kandidaat een geacrediteerde compliance-opleiding succesvol heeft afgerond.   De Leergang Compliance Professional is een geacrediteerde beroepsopleiding voor compliance officers.

  
  
• Krijg ik met de Leergang Compliance Officer toelating tot het register Compliance Professional bij het DSI?
  
  
  

  Nee. Alleen met de opleiding Leergang Compliance Professional komt u in aanmerking voor registratie bij het DSI.

  
  
• Kan ik na de Leergang Compliance Officer ook de Leergang Compliance Professional volgen?
  
  
  

  Ja. U kunt aansluitend module 4 en 5 van de Leergang Compliance Professional volgen.

  
  
• Zijn er examens verbonden aan de Leergang Compliance Officer en de Leergang Compliance Professional?
  
  
  

  Ja. De examenonderdelen zien er als volgt uit:   Module 1    Examen (LCO/LCP) Module 2    Praktijkopdracht (LCO/LCP) Module 3    Eindexamen na module 3 (LCO) Module 5    Praktijkopdracht (LCP)                  Eindexamen na module 5 (LCP)

  
  
• Is inschrijving voor alle modules van de Leergang Comp[liance Professional verplicht?
  
  
  

  Nee. U kunt zich ook afzonderlijk inschrijven voor de verschillende modules. Bij een inschrijving voor de gehele LCP ontvangt u wel een prijskorting.

  
  
• Wat is compliance?
  
  
  

  Compliance in Nederland staat in vergelijking met landen zoals de Verenigde Staten en het Verenigd Koninkrijk nog in de kinderschoenen. In deze landen ligt het ontstaan van compliance al in het begin van de vorige eeuw. In Nederland is compliance rond 1990 in de financiële sector ingevoerd. Letterlijk betekent compliance: onderwerping of inschikkelijkheid. To comply with the law houdt dus in, dat de onder toezichtstaande instellingen de wet- en regelgeving moeten naleven. Voor de financiële sector betekent dit de invoering en naleving van regels, die bedrijven en instellingen krijgen opgelegd van zowelde overheid als de financiële toezichthouders. Dit zijn de Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM).   In de financiële sector definieert men de doelstelling van compliance als volgt:   ‛de naleving van wet- en regelgeving, alsmede het werken volgens de normen en regels die een instelling zelft heeft opgesteld´

  
  
• Wat is het belang van compliance?
  
  
  

  Nooit eerder is het belang en de noodzaak van compliance zo duidelijk geworden als in deze tijd. Financiële ondernemingen zijn zich ten volle bewust van het bevorderen van de integriteit in hun organisatie. Daarnaast heeft de overheid in 1997 en 2001 het initiatief genomen met het opstellen van integriteitsnota‛s. Sindsdien is de hoeveelheid wet- en regelgeving op het gebied van compliance gegroeid mede door het doorvoeren van Europese richtlijnen in de nationale wetgeving. Er is wet- en regelgeving op het gebied van het voorkomen van het gebruik van voorwetenschap, witwassen en terrorismefinanciering, fraude, zorgplicht ten aanzien van de consument en administratieve organisatie en interne controle.   Non–compliance heeft vergaande consequenties voor de onderneming en haar bestuurders, commissarissen en medewerkers. Non–compliance kan bovendien tot ernstige reputatieschade leiden.

  
  
• Wat zijn de taken van de compliance officer?
  
  
  

  De compliance officer is de interne toezichthouder van een instelling. Deze functionaris is verantwoordelijk voor de integriteitshandhaving binnen de organisatie en geeft daartoe uitvoering aan het compliance program. De compliance officer ziet erop toe dat de instelling en haar medewerkers de wet- en regelgeving handhaven.   De compliance officer wordt doorgaans benoemd door het hoogste bestuursorgaan (Raad van Bestuur of hoofddirectie) en rapporteert aan het hoogste bestuursorgaan. De compliance officer werkt in volstrekte onafhankelijkheid en in veel financiële ondernemingen is het hierdoor het gebruik dat de compliance officer een hoge mate van rechtsbescherming geniet.   Steeds vaker maken instellingen gebruik van een externe compliance officer. De externe compliance officer werkt samen met een persoon binnen de instelling die compliance in zijn of haar portefeuille heeft. Deze interne functionaris fungeert dan als de voelsprieten voor de externe compliance officer. Een variant hierop is dat de externe compliance officer als coach van de interne compliance officer fungeert.

  
  
• Is de aanstelling van een compliance officer verplicht?
  
  
  

  In de Wet op het Financieel toezicht en onderliggende regelingen is de inrichting van een compliancefunctie binnen de financiële ondernemingen verplicht gesteld. Hiermee benadrukt de wetgever het belang dat aan de compliancefunctie moet worden toegekend.

  
  
• Wat zijn de opleidingseisen om compliance officer te kunnen worden?
  
  
  

  De meeste financiële ondernemingen verwachten van hun compliance officer dat hij of zij daartoe een opleiding heeft gevolgd en met succes heeft afgesloten. De Leergang Compliance Officer en Leergang Compliance Professional zijn veel gevolgde opleidingen. Ook de vooropleiding van een compliance officer dient op de taak van een compliance officer aan te sluiten. Het komt vaak voor dat dit een juridische opleiding (universitair of HBO) of accountancy.   Het vakgebied van de compliance officer is complex en dynamisch. Het kost veel tijd om up-to-date te blijven. De compliance-functie is geen gemakkelijke taak en dient ook niet licht te worden opgevat. Compliance is ook geen taak die er zomaar even bij kan gedaan. Voor veel financiële ondernemingen is het echter geen haalbare kaart om een of meerdere functionarissen vrij te maken voor het vakgebied van compliance. Voor die financiële ondernemingen vormen de diensten van de externe compliance officer een uitkomst.

  
  
• Mag een organisatie een externe compliance officer aanstellen?
  
  
  

  Een organisatie die op grond van wet- en regelgeving verplicht is een compliance officer aan te stellen, kan een externe organisatie aanstellen. Het advies van het NCI is om niet de compliancetaken volledig te outsourcen, maar een combinatie te maken van een interne compliance officer met externe ondersteuning of gedelegeerde externe taken. Uiteindelijk blijft de interne compliance officer verantwoordelijk voor de realisatie van de compliancedoelstellingen van de organisatie.

  
  
• Is het NCI een non-profit organisatie?
  
  
  

  Het NCI is een in 1999 opgerichte onafhankelijke en private onderneming, die zich richt op het uitvoeren van een breed pakket compliancetaken en het organiseren van compliance-opleidingen.

  
  
• Bestaat er een belangenorganisatie van compliance officers?
  
  
  

  In 2001 is de Vereniging voor Compliance Officers (VCO) opgericht. U kunt lid van de VCO worden indien u als compliance officer of compliancemedewerker in dienst bent van een onder toezichtstaande financiële instelling. De toelatingscriteria staan op de website van de VCO.

  
  
• Krijg ik een diploma voor het volgen van de Leergang Compliance Officer (LCO) of Leergang Compliance Professional (LCP)
  
  
  

  Ja, iedereen die de Leergang Compliance Officer (LCO) of de Leergang Compliance Professional (LCP) succesvol afrondt ontvangt hiervoor een diploma. Degenen die de LCP succesvol afronden komen tevens in aanmerking voor opname in het CCP–register.

  
  
• Welke eisen worden er gesteld aan de opleiding en competenties van de compliance officer?
  
  
  

  Wettelijk gezien worden er geen specifieke eisen gesteld aan de opleiding of competenties van een compliance officer zoals dat bijvoorbeeld wel wordt gedaan voor financieel adviseurs in het Besluit gedragstoezicht financiële ondernemingen. Wel heeft de Vereniging van Compliance Officers (VCO) in 2005 het Beroep Competentie Profiel (BCP) opgesteld om een gemeenschappelijke noemer voor compliance officers te definiëren. De competenties in het BCP zijn vertaald in een groot aantal eindtermen die de basis vormen voor gerenommeerde compliance opleidingen als de Leergang Compliance Professional. Ook het DSI gebruikt deze termen als uitgangspunt voor het Register voor de Compliance Professional. Het Register is alleen toegankelijk voor die personen die een geaccrediteerde opleiding, zoals de Leergang Compliance, hebben gevolgd en aan de overige eisen voldoen.

  
  
• Het examen voor de opleiding Oriëntatie Compliance van het NIBE-SVV heb ik succesvol afgerond. Kom ik nu in aanmerking voor een vrijstelling voor het examen van Module 1 van de LCO/LCP?
  
  
  

  Ja, op basis van certificaat van Oriëntatie Compliance kunt u direct instromen in Module 2 van de LCO/LCP. U hoeft dus geen examen meer te doen voor Module 1 van de LCO/LCP.

  
  
• Het examen voor Module 3 van de LCO/LCP heb ik reeds succesvol afgerond. Krijg ik nu (gedeeltelijk) vrijstelling voor het examen van Module 5 van de LCP?
  
  
  

  Nee, de LCP kan enkel worden afgerond door het succesvol afronden van het gehele examen van Module 5, ongeacht de eerdere examens die u heeft afgerond.

  
  
• Ik heb mij ingeschreven voor een meerdaagse opleiding, maar wil niet blijven overnachten. Kan dat?
  
  
  

  Zie Annuleringsregeling.

  
  
• Kan ik een opleiding volgen zonder hotelarrangement?
  
  
  

  Nee, het hotelarrangement omvat naast de vergaderfaciliteiten, een kamer t.b.v. de overnachting, het gebruik van het hotel inclusief zwembad en sportzaal, gebruik van lunch en diner inclusief 2 consumpties én koffie en thee tijdens de opleiding. De consumpties buiten de opleidingtijden zijn voor uw eigen rekening. Deze worden op de barkaart genoteerd en kunt u op de laatste opleidingdag bij de receptie afrekenen.   Het is mogelijk om de overnachtingsmogelijkheid te annuleren. De restitutie bedraagt € 50 per nacht. Zie voor de voorwaarden de Annuleringsregeling.

  
  
• Staat uw vraag er niet bij?
  
  
  

  Neem contact met ons op.

  
  
• Disclaimer
  
  
  

  Hoewel de antwoorden op de vragen met grote zorgvuldigheid worden opgesteld, kunnen daaraan geen rechten worden ontleend, noch kan het NCI daaromtrent enige aansprakelijkheid aanvaarden. Vragen kunt u ook voorleggen aan de directie en medewerkers van het NCI. Zij behouden het recht vragen te weigeren, in te korten of anderszins te redigeren.