Compliance Screening

Doelstelling

Het vaststellen in hoeverre een organisatie voldoet aan de (financiële) toezichtswet- en regelgeving, alsmede het optimaliseren van de compliance–organisatie.

Inhoud

Tekortkomingen van de compliance–organisatie, de compliancefunctie of complianceregelingen kunnen op grond van een eigen audit of een audit van de toezichthouder(s) worden vastgesteld. Voor de ondernemingen en het bestuur is het dan van groot belang adequate maatregelen te treffen en inzicht te krijgen in de ontstane situatie en de gevolgen daarvan. Een screening is in deze gevallen een veel door ons toegepast instrument. De compliance professionals van het NCI lichten tijdens een screening de compliancestructuur, compliance-infrastructuur en de complianceregelingen van uw organisatie door. Geïnventariseerd wordt welke wet- en regelgeving op uw organisatie van toepassing is. De beschrijving van de wet- en regelgeving, de huidige compliancesituatie en de aanwezige compliancerisico’s resulteren in een rapport met aanbevelingen om compliance in uw organisatie op een hoger niveau te brengen.

Het resultaat van de screening is vervolgens de blauwdruk voor de (her)inrichting van de compliance-organisatie bij uw organisatie.

Meer informatie

Voor meer informatie over de Compliance Screening kunt u contact met ons opnemen.