Nederlands Compliance Instituut - Opleidingen op alfabetische volgorde

During this course the participants will be provided with insight into anti money laundering techniques, how to prevent and monitor it and how to preform CDD.

Deze opleiding biedt een breed scala aan compliancethema's waar medewerkers van financiele ondernemingen dagelijks mee te maken hebben waarbij wordt geprobeerd een bepaalde awareness te creëren bij de deelnemers.

This course will give a brief introduction of the compliance function of a financial institution and the applicable laws and regulations.

Menig woningcorporaties ligt onder vuur door integriteitschendingen. Het waarborgen van een integere bedrijfsvoering is essentieel voor het voorkomen van reputatieschade. Tijdens de ééndaagse opleiding Compliance & Integriteit Woningcorporaties kunt u zich verdiepen in het ontwikkelen en implementeren van een compliance- en integriteitbeleid binnen uw corporatie.

Tijdens deze opleiding komen onder meer de belangrijkste vormen en technieken van hypotheekfraude en de motieven en kenmerken van de daders aan de orde. Tevens wordt er stilgestaan bij het vroegtijdig signaleren en opstellen van een fraudepreventieplan.

Dit is de vooropleiding van de Leergang Compliance Professional. Deze leergang bestaat uit drie modules waarin aandacht wordt besteed aan het ontwikkelen, implementeren en uitvoeren van een compliance program, alsmede het intern toezicht hierop.

Tijdens deze leergang wordt onder meer aandacht besteed aan de taken van de compliance officer en ontwikkeling en implementatie van compliance procedures.

Een zelfstudiepakket bestaande uit het Handboek Compliance Professional en het bijbehorende Werkboek Compliance Professional. Deze module geeft een eerste kennismaking met onder andere compliance(functie) en integriteit en overige compliance gerelateerde onderwerpen.

Tijdens deze module komen de taken en aandachtsgebieden van de compliancefuntie in alle facetten uitgebreid aan bod.

Tijdens deze module komen onder andere de privacywetgeving, introductie en opbouw van toezichtswetgeving, CDD, Toezichthouders DNB en AFM en bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.

De compliance officer heeft in de dagelijkse praktijk in toenemende mate te maken met vraagstukken en morele dilemma's. Tijdens deze module wordt duidelijk dat er van de betrokkene meer wordt verwacht dan alleen vakinhoudelijke kennis.

Tijdens deze module wordt duidelijk dat compliance riskmanagement voor de compliance officer steeds belangrijker wordt en dat het (laten) uitvoeren van compliancerisicoanalyses niet alleen een wettelijke verplichting is maar ook een essentieel gegeven voor de compliancefunctie.

De gehele leergang is gebaseerd op de praktijk van financiele instellingen die vallen onder de werking van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme.

Tijdens deze leergang zet u samen met docenten en deelnemers concrete stappen om cultuurverandering binnen uw organisatie te bewerkstelligen.

De eerste module van deze leergang zal voor het eerst in 2012 aangeboden worden. Er wordt aandacht besteed aan compliancefunctie in de zorgsector het ontwikkelen van complianceprocedures en de rol van de toezichthouders met bijbehorende wet- en regelgeving.

Door middel van het zelfstudiepakket maakt u kennis met de bestrijding van witwassen en financieren van terrorisme aan de hand van theorie en sprekende voorbeelden uit de praktijk.

Tijdens deze module verkrijgt u een inzicht in de problematiek van de bestrijding van witwassen en financieren van terrorisme aan de hand van theorie en sprekende voorbeelden uit de praktijk.

Tijdens deze module verkrijgt u een inzicht in de ontwikkeling en vormgeving van het CDD-beleid, waarbij wordt ingegaan op de CDD-risicoanalyse en de samenstelling van de CDD-risicomatrix.

Tijdens deze module verkrijgt u een inzicht in het transactiemonitoringsproces, waarbij wordt ingegaan vaststelling, beoordeling en melding van ongebruikelijke transacties. Aanvullend wordt er stilgestaan bij de wekwijze van het FIU-Nederland en de sanctieregelgeving.

Tijdens deze masterclass wordt ingegaan op compliance bij onder meer beleggingsinstellingen, private equity, hegde fondsen en vastgoedbeleggingen waarbij de toepasslijke wet- en regelgeving niet buiten beschouwings wordt gelaten.

Masterclass massaclaims voorkomen én genezen
De masterclass massaclaims voorkomen én genezen is bestemd voor compliance officers en andere functionarissen die te maken hebben met de problematiek van het voorkomen en omgaan met massaclaims van belangenstichtingen en de daarmee gepaard gaande reputatierisico's.

Oriëntatie compliance

De taken en aandachtsgebieden van de compliancefunctie komen hierbij aan bod en daarnaast wordt uitgebreid ingegaan op de dagelijkse praktijk van de compliance officer.

Tijdens deze opleiding verwerft u kennis over de belangrijkste vormen van criminaliteitsvormen in de financiële sector, de motieven van de daders en de 10 gouden regels om fraude te voorkomen.

Deze themamiddag richt zich op de actualiteit van Compliance en Governance voor de gehele pensioensector.

Vooraanstaande sprekers onderhouden u over de nieuwste ontwikkelingen op het gebied van wet- en regelgeving die van van essentieel belang zijn voor de trustsector, hierbij wordt toezicht en het wijzigende takenpakket van de compliance officer zeker niet buiten beschouwing gelaten.

De compliance officer raakt steeds meer betrokken bij het managen van crisissituaties in de financiële onderneming. Nadat in het kader van integere bedrijfsvoering het thema incidentmanagement op de agenda van de compliance officer kwam te staan, is deze functionaris vaker betrokken bij ingrijpende incidenten en/of grootschalige calamiteiten. De aanpak van crises verdient binnen de organisatie een multidisciplinaire aanpak van de afdelingen Veiligheidszaken, Communicatie en Compliance. Deze disciplines zullen onder verantwoordelijkheid van de directie of de Raad van Bestuur belast zijn met de Crisismanagementorganisatie in zowel pro-actieve fase als bij behandelen van een concrete crisis. Op basis van het crisismanagementplan moeten de noodzakelijke maatregelen worden genomen om de crisis te beheersen en de bedrijfsvoering te herstellen.

Tijdens deze opleiding die met name bedoeld is voor compliance professionals wordt een inzicht verschaft in de laatste ontwikkelingen op het terrein van compliance in de financiele sector, de gevolgen van gewijzigde wet- en regelgeving en de gewijzigde taken van de compliance officer.

In dit zelfstudiepakket wordt een veelheid aan compliance onderwerpen besproken waaronder integriteit, de compliancefunctie, het complianceprogram, AOIC, riskmanagement en witwasbestrijding en terrorismefinanciering.

Door middel van het zelfstudiepakket maakt u kennis met de bestrijding van witwassen en financieren van terrorisme aan de hand van theorie en sprekende voorbeelden uit de praktijk.