Algemene compliance-opleidingen

De algemene compliance-opleidingen van het NCI zijn praktijkgerichte opleidingen. De lesstof is onder meer gebaseerd op de compliancepraktijk en op het Beroepscompetentieprofiel van de Vereniging van Compliance Officers. Deze opleidingen worden zowel binnen de financiële sector als daarbuiten gezien als dé basisopleiding voor compliance officers. Hieronder vindt u meer informatie over de Leergangen en haar aparte modules.  

Leergang Compliance Professional

Tijdens deze leergang wordt onder meer aandacht besteed aan de taken van de compliance officer en ontwikkeling en implementatie van compliance procedures.  

Leergang Compliance Officer

Dit is de vooropleiding van de Leergang Compliance Professional. Deze leergang bestaat uit drie modules waarin aandacht wordt besteed aan het ontwikkelen, implementeren en uitvoeren van een compliance program, alsmede het intern toezicht hierop.

Leergang Compliance Professional Module 1

Een zelfstudiepakket bestaande uit het Handboek Compliance Professional en het bijbehorende Werkboek Compliance Professional. Deze module geeft een eerste kennismaking met onder andere compliance(functie) en integriteit en overige compliance gerelateerde onderwerpen.

Leergang Compliance Professional Module 2

Tijdens deze module komen de taken en aandachtsgebieden van de compliancefuntie in alle facetten uitgebreid aan bod.  

Leergang Compliance Professional Module 3

Tijdens deze module komen onder andere de privacywetgeving, introductie en opbouw van toezichtswetgeving, CDD, Toezichthouders DNB en AFM en bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.

Leergang Compliance Professional Module 4

De compliance officer heeft in de dagelijkse praktijk in toenemende mate te maken met vraagstukken en morele dilemma's. Tijdens deze module wordt duidelijk dat er van de betrokkene meer wordt verwacht dan alleen vakinhoudelijke kennis.

Leergang Compliance Professional Module 5

Tijdens deze module wordt duidelijk dat compliance riskmanagement voor de compliance officer steeds belangrijker wordt en dat het (laten) uitvoeren van compliancerisicoanalyses niet alleen een wettelijke verplichting is maar ook een essentieel gegeven voor de compliancefunctie.  

Compliance voor front-, mid- & backoffice

Deze opleiding biedt een breed scala aan compliancethema's waar medewerkers van financiele ondernemingen dagelijks mee te maken hebben waarbij wordt geprobeerd een bepaalde awareness te creëren bij de deelnemers.

Update Compliance 2012

Tijdens deze opleiding die met name bedoeld is voor compliance professionals wordt een inzicht verschaft in de laatste ontwikkelingen op het terrein van compliance in de financiele sector, de gevolgen van gewijzigde wet- en regelgeving en de gewijzigde taken van de compliance officer.