Consultaties ESMA over de compliancefunctie en de geschiktheidstoets
De European Securities and Markets Authority (ESMA) heeft twee consultaties uitgevaardigd in het kader van de MIFID-regelgeving. De consultaties gaan over de compliancefunctie en de uitvoering van de geschiktheidstoets.
De ESMA beschrijft in de consultatiedocumenten, vanuit de voorschriften van de MIFID-regelgeving, hoe verschillende specifieke elementen (zoals informatieverstrekking aan cliënten, de vakbekwaamheid van het personeel en de vastlegging van cliëntgegevens betreffende de geschiktheidstoets; bij de compliancefunctie betreft het onder meer de uitvoering van de risicoanalyse, de monitoring- en adviesactiviteiten en de onafhankelijke positionering) van deze thema’s vorm behoren te krijgen in een organisatie. De standpunten van de ESMA worden nu ter becommentariering voorgelegd aan marktpartijen.
De ESMA zal na de consultaties guidelines publiceren over de genoemde thema’s met het doel om Europees niveau verdere convergentie te bewerkstelligen. De consultatie loopt tot 24februari 2012.
U kunt de consultaties via de links raadplegen.
|
